易方达中证医疗走动型绽开式指数证券投资     基金更新的招募说明书    基金管理东谈主：易方达基金管理有限公司    基金托管东谈主：招商银行股份有限公司         二〇二五年一月                        蹙迫教导 疗走动型绽开式指数证券投资基金注册的批复》                     （证监许可【2020】3534 号）进行召募。本 基金基金合同于 2021 年 7 月 8 日隆重收效。 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场远景和收 益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金管理东谈主依照恪称包袱、赤诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间    （2）选样方法 证券；2）对样本空间内剩余证券，录取业务波及医疗器械、医疗服务、医疗信息化等医疗 主题的上市公司证券行为待选样本；3）在上述待选样本中，按照当年一年日均总市值由高 到低排行，录取排行前 50 的证券行为指数样本，不及 50 只时一谈纳入。    （3）指数策动    指数策动公式如下：陈述期指数=陈述期样本的休养市值/除数×1000    其中，休养市值=∑（证券价钱×休养股本数×权重因子）。休养股本数的策动方法、 除数修正方法参见中证指数有限公司网站发布的策动与真贵笃定。权重因子介于 0 和 1 之 间，以使单个样本权重不逾越 10%，前五大样本权重统统不逾越 40%。    有 关 标的 指数 具体 编制 决策 及成 份股 信息 详见 中证 指数 有限 公司 网站 ，网 址： www.csindex.com.cn。 踪谬误的最小化。本基金投资于证券期货商场，基金净值会因为证券期货商场波动等因素 产生波动，投资者在投本钱基金前，请谨慎阅读本招募说明书和基金家具尊府提要等信息 透露文献，全面意识本基金家具的风险收益特征和家具特性，充分接头自身的风险承受能 力，感性判断商场，对申购基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤立决策，承担基金 投资中可能出现的各样风险。   投本钱基金可能遭遇的主要风险包括：本基金独有风险、商场风险、管理风险、流动 性风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险相配他风险等。本基金独有风险包括：（1）指数化投资的风险。包括标的指数 波动的风险、标的指数酬谢与股票商场平均酬谢偏离的风险、标的指数成份股行业集合风 险、成份股权重较大的风险、基金投资组合酬谢与标的指数酬谢偏离的风险、追踪谬误控 制未达约定方针的风险、标的指数值策动出错的风险、标的指数编制决策带来的风险、标 的指数变更的风险、指数编制机构住手服务的风险等；（2）ETF 运作的风险。包参考 IOPV 决策和 IOPV 策动错误的风险、基金走动价钱与份额净值发生偏离的风险、成份股停牌的风 险、投资东谈主申购失败的风险、投资东谈主赎回失败的风险、申购赎回清单中确立较低的申购/赎 回份额上限的风险、沪市成份证券申赎处理法则带来的风险、申购赎回清单差错风险、申 购赎回清单标志确立不对理的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、基金收益 分拨后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、退市风险等；（3）投资特 定品种（包括股指期货、股票期权等金融养殖品、资产支捏证券、存托凭证等）的独有风 险；（4）参与转融通证券出借业务的风险等；（5）终结清盘的风险等。   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币 商场基金。本基金为指数型基金，主要选择完全复制法追踪标的指数的发达，具有与标的 指数相似的风险收益特征。   本基金以 1 元开动面值进行召募，在商场波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌 破 1 元开动面值的风险。   基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者好意思瞻念”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金不同于银行储蓄，基金投资东谈主投资于基金有可能得到较高的收益，也有可能损失 本金。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》《基金 合同》及基金家具尊府提要。 额，当日不错竞价卖出，次一走动日不错赎回。   投资者投资于本基金前请谨慎阅读证券走动所和登记结算机构对于 ETF 的接洽业务规 则相配常常的更新，确保具备接洽专科学问、明晰了解接洽法则经由后方可参与本基金的 申购、赎回及走动。投资者一朝申购或赎回本基金，即表示对基金申购和赎回所波及的登 记花样以及申购赎回所波及组合证券、现款替代、现款差额等接洽的交收花样及业务法则 也曾认同。 对本基金发达的保证。   本基金本次更新招募说明书对基金份额的上市走动章节进行更新，接洽信息更新截止 日为 2025 年 1 月 14 日，并更新了基金管理东谈主接洽信息，更新截止日为 2025 年 1 月 16 日。 本基金接洽财务数据截止日为 2023 年 12 月 31 日，净值发达截止日为 2023 年 12 月 31 日， 基金份额的申购赎回章节接洽信息更新日为 2024 年 3 月 27 日，基金审计管帐师事务所相 关信息更新日为 2024 年 12 月 7 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为                            目          录                                   I                   一、绪    言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、                                     《公开募 集证券投资基金运作管理办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》（以 下简称《信息透露办法》）、             《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规则》                                    （以下简称 《流动性风险管理规则》）、《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以 下简称《指数基金指引》）            、《证券投资基金信息透露内容与步地准则第5号容与步地>》、       《易方达中证医疗走动型绽开式指数证券投资基金基金合同》                                 （以下简称基金合 同）相配它接洽规则等编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性叙述或者要紧遗漏,并对其 真确性、准确性、齐备性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府央求召募 的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同相配他接洽规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内容 与届时灵验的法律法例的强制性规则不一致，应当以届时灵验的法律法例的规则为准。                         二、释 义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对本基金合同的任何灵验改革和补充 放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改革和补充 其更新 尊府提要》相配更新 发售公告》 金份额上市走动公告书》 回实施笃定》界说的“走动型绽开式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 选择绽开式运作花样的基金 行政规章以相配他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改革， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改革 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改革     《信息透露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改革 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改革 施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其常常作念出的改革     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的改革 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经接洽政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及接洽法律法例规则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销售 业务的机构 指定的、在召募时间代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的、在《基金合同》收效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代 办证券公司 基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金走动的证明、算帐和结算、代理披发红利、 建立并救助基金份额捏有东谈主名册等 记结算有限责任公司（简称“中国结算”） 基金份额余额相配变动情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得到中国证监会书面证明的日历 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月     《业务法则》：指深圳证券走动所、登记结算机构、基金管理东谈主及基金销售机构的相 关业务法则相配常常作念出的改革 份额的步履 合同规则的对价向基金管理东谈主购买基金份额的步履 要求将基金份额兑换为基金合同所规则对价的步履 证券、现款替代、现款差额相配他对价 书规则应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额相配他对价 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应得到的现款差额 根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的最小申购、赎回单元数目策动 的计算值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 清单和组合证券内各只证券的实时成交数据策动，并通过深圳证券走动所发布的基金份额参 考净值，简称“IOPV” 按照一定比例休养基金份额总额及基金份额净值 准日 剔除上市后折算因素的基金份额净值）与基金上市前一深圳证券走动所走动日基金份额净值 之比减去 100% 易所走动日标的指数收盘值之比减去 100% 已扫尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 他资产的价值总和 额净值的过程 息透露办法》规则的互联网网站（以下简称规则网站，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子透露网站）等绪论 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公蛊卦行股票、资产 支捏证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或走动的债券等 券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权益补 偿并支付用度的业务                          三、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   确立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东谈主：刘晓艳   接洽电话：400 881 8088   接洽东谈主：李红枫   注册本钱：13,244.2 万元东谈主民币   批准确立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理                   鼓动称呼                出资比例   广东粤财信托有限公司                         22.6514％   广发证券股份有限公司                         22.6514％   盈峰集团有限公司                           22.6514％   广东省广晟控股集团有限公司                      15.1010％   广州市广永国有资产经营有限公司                     7.5505％   珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）                   1.5087％   珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）                   1.6205％   珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）                   1.5309％   珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）                   1.7558％   珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）                   1.4396％   珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）                   1.5388％   总   计                                100％   二、主要东谈主员情况   詹余引先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达资产管理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国祯祥 保障公司证券部研究照拂室总司理助理，祯祥证券有限责任公司研究照拂部副总司理（主捏 服务）、国债部副总司理（主捏服务）、资产管理部副总司理、资产管理部总司理，中国祯祥 保障股份有限公司投资管理部副总司理（主捏服务），天下社会保障基金理事会投资部资产 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资照拂人学院管理有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资接待部副司理、基金经 理、基金投资接待部副总司理，易方达基金管理有限公司看护员、监察部总司理、总裁助理、 商场总监、副总司理、副董事长，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高等管理东谈主职工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司董事， 广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限责任公司副董事长。曾任珠海 粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资控股 有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教授，江西省永修县招商蛊卦局招商办科员， 广发证券有限责任公司投资银行总部、投资接待总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金管理有限公司筹备组成员、投资管理部职员、基金司理、投资管理部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资产管理有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元本钱管理有限公司董事。   邝广雄先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、履行总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，广东 盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有限公司董事 长，广东盈峰材料工夫股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司履行董事兼总司理， 宁波盈峰睿和投资管理有限公司履行董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投资有限公司履行 董事、司理，宁波盈峰资产管理有限公司履行董事、司理。曾任好意思的日电集团财务司理，好意思 的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监，好意思的库卡中国合股 公司财务总监。   邓谦先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业管理 部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国际发展部副部长、国际发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟本钱投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司本钱运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金管理有限公司孤立董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司孤立董事，艾尔玛科技股份有限公司 孤立董事，祥鑫科技股份有限公司孤立董事，广州恒运企业集团股份有限公司孤立董事。曾 任好意思国天普大学法学院走访副教会，广东凯金新动力科技股份有限公司孤立董事，江苏凯强 医学考试有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司孤立董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金管理有限公司孤立董事，清华大学经济管理学院 教会、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非履行董事, 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘群众委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管理工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济管理学院讲师、副教会、工夫经济与管理系主任、 转换创业与策略系主任、院长助理、副院长、党委秘书，山东新北洋信息工夫股份有限公司 孤立董事，中融东谈主寿保障股份有限公司孤立董事,深圳市力合科创股份有限公司孤立董事。   刘劲先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司孤立董事，长江商学院管帐与 金融教会、投资研究中心主任、教会管理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森管理学院助理教会、副教会、毕生教会，长江商学院行政副院长、DBA 神志副院长、创创社区神志发起东谈主兼副院长，云南白药集团股份有限公司孤立董事，瑞士银 行（中国）有限公司孤立董事，秦川机床用具集团股份公司孤立董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司孤立董事，中国天伦燃气控股有限公司孤立非履行董事。   刘发宏先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限责任公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事携带员、东谈主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务照拂人有限公司神志司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡齐九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业蛊卦有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东谈主力资源部总司理，广东粤财信托有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有资产经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业蛊卦部秘书，中国东谈主民银行广州分行统计研究处干部、 货币信贷管理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公 室主任，广州市广永国有资产经营有限公司总裁，广州金融资产走动中心有限公司董事，广 州股权走动中心有限公司董事，广州广永丽齐酒店有限公司董事长，万联证券股份有限公司 监事，广州广永股权投资基金管理有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投 资管理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、党群服务部联 席总司理，易方达资产管理有限公司监事，易方达私募基金管理有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管理有限 公司综合管理部副总司理、东谈主力资源部副总司理、商场部总司理、互联网金融部总司理、综 合管理部总司理、行政管理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益投资管理部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究照拂有限公司管理照拂神志司理，湖南证券投资银行总部神志司理，融通基 金管理有限公司研究筹办部研究员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、东谈主力资源部总司理，易方 达资产管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事，易方达资产管理（香港）有 限公司董事。曾任江南证券有限责任公司职员，金鹰基金管理有限公司投资管理部走动员， 易方达基金管理有限公司集合走动室走动员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、 副总司理，权益运作支捏部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管理有限公司履行总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投 资管理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高等管理东谈主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理 东谈主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员，易方达资产 管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限公 司董事长、QFI 业务负责东谈主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投 资部副总司理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基金管理有限公司基金司理、固定收 益部总司理、现款管理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固 定收益首席投资官，易方达资产管理（香港）有限公司商场及家具委员会委员。   娄利舟女士，工商管理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总 司理级高等管理东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金管理有限公司董事，易方 达国际控股有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限责 任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高等司理，易方达基金管理有限 公司销售支捏中心司理、商场部总司理助理、商场部副总司理、广州分公司总司理、北京分 公司总司理、总裁助理，易方达资产管理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员。曾任 中国经济蛊卦信托投资公司成齐营业部研发部副司理、走动部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司商场拓展部主管、基金司理、商场部华东区大 区销售司理、商场部总司理助理、南京分公司总司理、成齐分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、商场总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管理有限公司 商场拓展部副总司理、监察部总司理、看护长。   范岳先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、基 础设施资产管理委员会委员，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券走动所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 管理部总监，易方达资产管理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管 理东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高等司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席商场总监，易方达基金管理有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金管理有 限公司运作支捏部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产管理（香港）有限公 司董事，易方达私募基金管理有限公司监事，易方达资产管理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，管理学硕士、法律硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管 理东谈主员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规管理总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达资产管理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、固定 收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金管理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东谈主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、羼杂股产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司商场拓 展部研究员、商场拓展部副司理、商场部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限责任公司信息工夫中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金管理 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管理有限公司信息工夫部副 总监（主捏服务）、总监，易方达基金管理有限公司信息工夫部副总司理、系统研发部副总 司理、工夫运营部总司理、数据平台研发中心总司理、有计划与支捏中心总司理。   杨冬梅女士，工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高 级管理东谈主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资 接待部职员、发展研究中心商场研究部负责东谈主，南边证券股份有限公司研究所高等研究员， 招商基金管理有限公司机构接待部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基金管理有限公 司宣传筹办专员、商场部总司理助理、商场部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传筹办 部总司理，易方达资产管理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险管理部总司理。曾任易方达基金管理有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险管理部总司理助理、投资风 险管理部副总司理、投资风险管理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管理有限公司看护长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会服务，曾任易方达基金 管理有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产管理有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员（首席市 场官）、渠谈与营销管理部总司理、家具想象与业务转换部总司理。曾在普华永谈中天管帐 师事务所、证监会广东监管局服务，曾任易方达资产管理有限公司副总司理、合规风控负责 东谈主、常务副总司理、董事。   张湛先生，理学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有限公司基金司理、基 金司理助理。曾任易方达基金管理有限公司数目化投资研究员、量化研究员、投资司理。张 湛历任基金司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                  任职时刻        离任时刻 易方达中证科技 50ETF             2020-03-16     - 易方达中证东谈主工智能主题 ETF                2020-07-27       - 易方达中证万得生物科技指数（LOF）             2020-12-03       - 易方达中证生物科技主题 ETF                2021-01-14       - 易方达中证新动力 ETF                   2021-03-11       - 易方达中证云策动与大数据主题 ETF             2021-03-29       - 易方达中证内地低碳经济主题 ETF              2021-04-15       - 易方达中证医疗 ETF                    2021-07-08       - 易方达中证芯片产业 ETF                  2021-12-15       - 易方达中证科技 50 结合                  2022-02-14       - 易方达中证东谈主工智能主题 ETF 结合             2022-03-01       - 易方达中证全指证券公司 ETF 结合             2022-03-02       - 易方达中证内地低碳经济主题 ETF 结合           2022-04-07       - 易方达恒生科技 ETF（QDII）              2022-12-02       - 易方达中证 500 增强策略 ETF             2023-02-17       - 易方达中证云策动与大数据主题 ETF 结合发起 式 易方达中证医疗 ETF 结合发起式              2023-03-15       - 易方达中证信息安全主题 ETF                2023-05-31       - 易方达中证芯片产业 ETF 结合发起式            2023-06-13       - 易方达中证新动力 ETF 结合发起式             2023-09-26        - 易方达中证军工 ETF                    2020-04-30   2022-11-01 易方达中证全指证券公司指数（LOF）             2021-01-01   2022-11-01 易方达中证军工指数（LOF）                 2021-01-01   2022-11-01 易方达中证全指证券公司 ETF                2020-04-30   2023-05-20 易方达中证物联网主题 ETF                 2021-10-13   2023-05-20 现任基金司理助理的基金 易方达中证港股通中国 100ETF         易方达上证科创板 100ETF 易方达恒生科技 ETF 结合（QDII）      易方达中证港股通中国 100ETF 结合发起式   本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、余海燕女士、FAN BING（范冰）先 生。   林伟斌先生，易方达基金管理有限公司指数投资部总司理、基金司理。   余海燕女士，易方达基金管理有限公司指数投资部副总司理、基金司理。   FAN BING（范冰）先生，易方达基金管理有限公司基金司理，易方达资产管理（香港） 有限公司首席投资官（国际指数）、就证券提供意见负责东谈主员（RO）、提供资产管理负责东谈主员 （RO）、投资决策委员会委员。  （三）基金管理东谈主的职责  （四）基金管理东谈主的承诺 监会的接洽规则，建立健全里面限度轨制，选择灵验措施，留心违反现行灵验的接洽法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会接洽规则的步履发生。 限度轨制，选择灵验措施，留心下列步履发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公道地对待其管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；  （4）向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相 关的走动行径；  （7）纰漏包袱，不按照规则履行职责；  （8）法律、行政法例和中国证监会谢绝的其他步履。 律、法例及行业法度，赤诚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法经营；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）有意挫伤基金份额捏有东谈主或其他基金接洽机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）断绝、纷扰、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）纰漏包袱、浮滥权力；   （7）违反现行灵验的接洽法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的接洽规则，泄 露在职职时间瞻念察的接洽证券、基金的买卖奥妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 规画等信息；   （8）违反证券走动场所业务法则，利用对敲、倒仓等技能主宰商场价钱，搅扰商场秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息透露和告白中有意含有虚假、误导、欺骗身分；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会谢绝的步履。   （1）依照接洽法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方相配代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行灵验的接洽法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的接洽规则， 泄露在职职时间瞻念察的接洽证券、基金的买卖奥妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资规画等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额捏有东谈主利益的证券走动相配他行径。   （五）基金管理东谈主的里面限度轨制   为保证公司法度化运作，灵验地贯注和化解经营风险，促进公司诚信、正当、灵验经营， 保障基金份额捏有东谈主利益，真贵公司及公司鼓动的正当权益，本基金管理东谈主建立了科学、严 密、高效的里面限度体系。   （1）保证公司经营管理行径的正当合规性；   （2）保证各样基金份额捏有东谈主及托福东谈主的正当权益不受骚扰；   （3）贯注和化解经营风险，提高经营管理效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安 全齐备，扫尾公司的捏续、健康发展，促进公司扫尾发展策略；   （4）督促公司合座职工死守工作操守，方正诚信，死活之交自律，勤勉尽责；   （5）真贵公司的声誉，保捏公司的追究形象。   （1）健全性原则。里面限度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员, 并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个门径。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控设施，真贵内限度度 的灵验履行。   （3）孤立性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保捏相对孤立，除罪人律法例另有 规则，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭委果立应当体现权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法裁汰运作成本，提高经济效益， 力求以合理的限度成本达到最好的里面限度成果。   公司制定了合理、完备、灵验并易于履行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其遵循大小分为四个层面：第一个层面是公司规则；第二个层面是公司里面限度 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理轨制；第四个 层面是部门和业务管理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的设施，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相抵触。公司醉心对轨制的捏续考试，结合业务的发展、 法例及监管环境的变化以及公司风险限度的要求，赓续搜检和增强公司轨制的完备性、灵验 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制讨好于通盘这个词公司行径。鼓动会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的权力，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻履行；各项经营业务和 管理设施必须笃信管理层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项服务必须是在业务授权范围内 进行。公司要紧业务的授权必须选择书面体式，授权书应当明确授权内容。公司授权应恰当， 对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究服务应保捏孤立、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不方正影响；建立严谨的研究服务 业务经由，形成科学、灵验的研究方法；建立投资家具备选库轨制，研究部门根据投资家具 的特征，在充分研究的基础上建立和真贵备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保捏畅 通的交流渠谈；建立研究陈述质料评价体系，赓续提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险贯注原则和效恣意原则制定合理的决策设施； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的敛迹轨制和考查轨制。 建立严格的投资谢绝和投资限定轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将重心投资限定在规则的风险权限范围内；建立科学的投资功绩评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）走动业务   建立集合走动部门和集合走动轨制，投资指示通过集合走动部门完成；建立走动监测系 统、预警系统和走动反馈系统，完善接洽的安全设施；集合走动部门打法走动指示进行审核， 建立公道的走动分拨轨制，确保公道对待不同基金；完善走动记录，并实时进行反馈、查对 和归档救助；建立科学的投资走动绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险限度点建立健全法度的系统 和经由，以基金为管帐核算主体，孤立建账、孤立核算。通过合理的估值方法和估值设施等 管帐措施，真确、齐备、实时地记录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同期建立 管帐档案救助轨制，确保档案真确齐备。   （6）信息透露   公司建立了完备的信息透露轨制，指定了信息透露负责东谈主，并建立了相应的轨制经由规 范接洽信息的采集、组织、审核和发布，用功确保公开透露的信息真确、准确、齐备、实时。   （7）监察与合规管理   公司确立看护长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理服务的需要 和董事会授权，看护长不错列席公司接洽会议，调阅公司接洽档案尊府，就里面限度轨制的 履行情况独随即履行检验、评价、陈述、建议职能。看护长如期和不如期向董事会陈述公司 里面限度履行情况，董事会对看护长的陈述进行审议。   公司确立监察合规管理部门，并保障其孤立性。监察合规管理部门按照公司规则和看护 长的安排履行监察与合规管理职责。   监察合规管理部门通过如期或不如期检验里面限度轨制的履行情况，督促公司和旗下基 金的管理运作法度进行。   公司董事会和管理层充分醉心和支捏监察与合规管理服务，对违反法律、法例和公司内 部限度轨制的，根究接洽部门和东谈主员的责任。   （1）本公司承诺以上对于里面限度轨制的透露真确、准确；   （2）本公司承诺根据商场变化和公司业务发展赓续完善里面限度轨制。                         四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   确立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   注册本钱：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：0755-83077987   传真：0755-83195201   资产托管部信息透露负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主捏股的股份制买卖银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家选择国 际管帐设施上市的公司。2006 年 9 月又顺利刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌 走动（股票代码：3968），10 月 5 日摆布 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。为止 2023 年 9 月 30 日，本集团总资产 106,680.09 亿元东谈主民币，高等法下本钱充足率 17.38%，权重 法下本钱充足率 14.48%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、家具研发 团队、风险管理团队、系统与数据团队、神志支捏团队、运营管理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务资历，成为国内第一家得到该项业务资历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行行为托管业务天禀最全的买卖银行，领有证券投资基金托管、 受托投资管理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、 天下社会保障基金托管、保障资金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东谈主等业务资 格。   招商银行确立“因势而变、先您所思”的托管理念和“金钱所托、坚守承诺”的托管核 心价值，创始“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的金钱”为历史服务， 赓续转换托管系统、服务和家具：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系 统和“6 心”托管服务设施，首家发布私募基金绩效分析陈述，开办国内首个托管银行网站， 推放洋内首个托管大数据平台，顺利托管国内第一只券商蚁合股产管理规画、第一只 FOF、 第一只信托资金规画、第一只股权私募基金、第一家扫尾货币商场基金赎回资金 T+1 到账、 第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户接待、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 救助，扫尾从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转化，得 到了同行认同。   招商银行资产托管业务捏续稳健发展，社会影响力赓续进步,四度蝉联获《财资》                                      “中国 最好托管专科银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》                              “中国最好托管银行奖”，成为国内 唯独得到该奖项的托管银行；             “托管通”得到国内《银大师》2016 中国金融转换“十佳金融 家具转换奖”；7 月荣膺 2016 年中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银行”。2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》             “中国最好托管银行奖”；                        “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银 大师》2017 中国金融转换“十佳金融家具转换奖”；8 月荣膺国际财经巨擘媒体《亚洲银行 家》  “中国年度托管银行奖”。 年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、天下金融青联第五届“双提 升”金点子决策二等奖；3 月荣膺公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；5 月荣膺国际财 经巨擘媒体《亚洲银大师》            “中国年度托管银行奖”；12 月荣膺 2018 东方金钱风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中国基 金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最 佳待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风 云榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》                       “中国最好托管机构”“最好公募基金托管 机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》“2019 年度最好 基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2020 年度优秀资 产托管机构”奖项；1 月荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项； 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金 英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限责任公司 “2021 年度优秀资产托管机构、估值业务凸起机构”；9 月荣获《财资》                                    “中国最好托管银行” “最好公募基金托管银行”“最好接待托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2022 年度优秀资产托管机构奖”、银行间商场算帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构奖”                                           、 天下银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币商场托管业务商场转换奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业转换英华奖“托管转换奖”。2023 年 9 月， 荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（天下性股份行）”。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非履行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产管理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保本钱投资管理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限责任 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，1965 年 12 月出身，本行履行董事、党委秘书、行长。中国东谈主民大学硕士研 究生学历，高等经济师。1995 年 6 月加入本行北京分行，自 2001 年 10 月起历任本行北京 分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月任本行行长助理兼任北京分行行长，2013 年 11 月不再兼任本行北京分行行长，2015 年 1 月任本行副行长，2016 年 11 月至 2019 年 4 月兼 任本行董事会秘书，2019 年 4 月至 2023 年 2 月兼任本行财务负责东谈主，2021 年 8 月任本行常 务副行长，2021 年 8 月-2023 年 4 月兼任本行董事会秘书、公司秘书及香港上市接洽事宜之 授权代表，2022 年 4 月 18 日起全面主捏本行服务，2022 年 5 月 19 日起任本行党委秘书， 专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理事。   彭家文先生，本行副行长兼财务负责东谈主、董事会秘书。中南财经大学国民经济规画专科 本科学历，高等经济师。2001 年 9 月加入本行，历任总行规画财务部总司理助理、副总经 理，总行零卖综合管理部副总司理、总司理，总行零卖金融总部副总司理、副总裁、副总裁 兼总行零卖信贷部总司理，郑州分行行长，总行资产欠债管理部总司理，本行行长助理，2023 年 11 月起任本行副行长。兼任本行财务负责东谈主、董事会秘书、总行资产欠债管理部总司理。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险限度部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融商场部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教训，在风险管理、信贷管理、 公司金融、资产托管等领域有长远的研究和丰富的实务教训。   （三）基金托管业务经营情况   为止 2023 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1322 只证券投资基金。   （四）托管东谈主的里面限度轨制   招商银行确保托管业务严格顺从国度接洽法律法例和行业监管轨制，坚捏称职经营、规 范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、履行机制和监督机制，贯注和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有益于查错防弊、堵塞裂缝、清除隐患， 保证业务稳健运行的风险限度轨制，确保托管业务信息真确、准确、齐备、实时；确保内控 机制、体制的赓续改进和各项业务轨制、经由的赓续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面限度及风险贯注体系：   一级里面限度及风险贯注是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防止和限度；总行 风险管理部、法律合规部、审计部孤立对资产托管业务进行评估监督，并淡薄内控进步管理 建议。   二级里面限度及风险贯注是招商银行资产托管部确立风险合规管理接洽团队，负责部门 里面风险防止和限度，实时发现里面限度残障，淡薄整改决策，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室陈述。   三级里面限度及风险贯注是招商银行资产托管部在确立专科岗亭时，遵循内限度衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面限度隐私各项业务过程和操作门径、隐私通盘团队和岗亭，并 由一谈东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以贯注风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）孤立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保捏相对孤立，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面限度的检验、评价部门孤立于里面限度 的建立和履行部门。   （4）灵验性原则。里面限度灵验性包含里面限度想象的灵验性、里面限度履行的灵验 性。里面限度想象的灵验性是指里面限度的想象隐私了通盘应温煦的蹙迫风险，且想象的风 险打法措施恰当。里面限度履行的灵验性是指里面限度约略按照想象要求严格灵验履行。   （5）适合性原则。里面限度适合招商银行托管业务风险管理的需要，并约略跟着托管 业务经营策略、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行改革和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场面与我行其他业务场面遏止，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险贯注的目的。   （7）蹙迫性原则。里面限度在扫尾全面限度的基础上，温煦蹙迫托管业务蹙迫事项和 高风险门径。   （8）制衡性原则。里面限度约略扫尾在托管组织体系、机构确立、权责分拨及业务流 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制蛊卦。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、家具受理、会 计核算、资金算帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本规则、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构档次清楚、管理要求 明确，知足风险管理全隐私的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、法度化运作。   （2）业务信息风险限度。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，选择加密、直连花样传输数据，数据履行异域实时备份，通盘的业务信息须经过 严格的授权方能进行走访。   （3）客户尊府风险限度。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户尊府严格 隐私，除法律法例和其他接洽规则、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息工夫系统风险限度。招商银行对信息工夫系统机房、权限管理实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并确立门禁，通盘电脑确立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息工夫系统采 取两地三中心的济急备份管理措施等，保证信息工夫系统的安全。   （5）东谈主力资源限度。招商银行资产托管部通过建立追究的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级队伍及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源管理。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和设施   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》等有 关法律法例的规则及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务门径中，基金托管东谈主对基金管理东谈主发送 的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行检验监督，对违反法律法例、 基金合同的指示断绝履行，独立即文书基金管理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据走动设施也曾收效的投资指示违反法律、行政法例和 其他接洽规则，或者违反基金合同约定，实时以书面体式文书基金管理东谈主进行整改，整改的 时限应得当法律法例及基金合同允许的休养期限。基金管理东谈主收到文书后应实时查对质明并 以书面体式向基金托管东谈主发出回函并改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。                     五、接洽服务机构 （一）基金份额销售机构 本基金场内申购、赎回代办证券公司信息详见基金管理东谈主网站公示。 投资者在深圳证券走动所各会员单元证券营业部均可参与基金二级商场走动。 （二）登记结算机构 称呼：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主：于文强 接洽东谈主：严峰 电话：（0755）25946013 传真：（0755）25987122 （三）出具法律意见书的讼师事务所 讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所 地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼 负责东谈主：聂卫国 电话：020-83338668 传真：020-83338088 承办讼师：石曙光、莫哲 接洽东谈主：石曙光 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 本基金的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（特殊庸碌合伙） 管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊庸碌合伙） 主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 履行事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：010-58153000  传真：010-85188298  承办注册管帐师：昌华、马婧  接洽东谈主：昌华  本基金的年度财务报表相配他规则事项的审计机构为安永华明管帐师事务所（特殊庸碌 合伙）   。  管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊庸碌合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  履行事务合伙东谈主：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  承办注册管帐师：赵雅、林亚小  接洽东谈主：赵雅                         六、基金的召募   本基金的召募由基金管理东谈主依照《基金法》、                      《运作办法》、                            《销售办法》                                 《信息透露办法》                                 、      、 基金合同相配他接洽规则召募。本基金也曾中国证券监督管理委员会 2020 年 12 月 22 日《关 于准予易方达中证医疗走动型绽开式指数证券投资基金注册的批复》                              （证监许可【2020】3534 号）注册。   本基金为走动型绽开式股票基金、指数基金，基金的存续期为不如期。   本基金召募时间每份基金份额开动面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2021 年 6 月 21 日至 2021 年 7 月 2 日。   召募对象为得当法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资东谈主。                  七、基金合同的收效   （一）基金合同的收效   本基金基金合同于 2021 年 7 月 8 日隆重收效。自基金合同收效日起，本基金管理东谈主正 式脱手管理本基金。   （二）基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产畛域   《基金合同》收效后，一语气 20 个服务日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期陈述中给予透露；一语气 50 个服务日 出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产算帐并终结，而无需召开基金 份额捏有东谈主大会。   若届时的法律法例或中国证监会规则发生变化，上述规则被取消、更正或补充时，则本 基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会规则履行。基金合同另有规则时，从其规则。                   八、基金份额的上市走动   （一）基金份额上市   基金合同收效后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《深圳证券走动所证券投资基金 上市法则》，向深圳证券走动所央求基金份额上市：   本基金已于 2021 年 7 月 19 日通过深圳证券走动所上市走动（场内简称：医疗 ETF 易方 达，基金代码：159847）。   （二）基金份额的上市走动   本基金在深圳证券走动所的上市走动需遵循《深圳证券走动所走动法则》、                                   《深圳证券交 易所证券投资基金上市法则》、              《深圳证券走动所证券投资基金走动和申购赎回实施笃定》等 接洽规则。   （三）本基金终结上市等事项按照法律法例、监管部门、深圳证券走动所和《基金合同》 的接洽规则履行。   当本基金发生深圳证券走动所接洽业务法则所规则的因不再具备上市条件而被终结上 市的情形时，本基金可由走动型绽开式基金变更为追踪标的指数的非上市的绽开式指数基金， 而无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。基金终结上市后，场内份额的处理法则由基金管理东谈主 提前制定并公告。   若届时本基金管理东谈主已有以该指数行为标的指数的指数基金，则基金管理东谈主将本着真贵 基金份额捏有东谈主正当权益的原则，履行恰当的设施后与该指数基金合并或者录取其他合适的 指数行为标的指数。具体情况见基金管理东谈主届时公告。   （四）基金份额参考净值（IOPV）的策动与公告   基金管理东谈主在每一个走动日开市前向中证指数有限公司提供当日的申购赎回清单，中证 指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，策动并通 过深圳证券走动所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者走动、申购、赎回时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中不错 现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中谢绝现款替代成份证券 的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对 应的基金份额。   （五）其他 央求在包括境应酬易所在内的其他走动场所上市走动，而无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 规则进行休养的，基金合同相应给予修改，而无需召开基金份额捏有东谈主大会。 基金管理东谈主不错在履行恰当的设施后加多相应功能。                九、基金份额的申购与赎回   本基金当今仅选择深圳证券走动所跨商场股票 ETF 场内申赎模式，即“深市股票什物申 赎、沪市股票现款替代”申赎模式，改日基金管理东谈主可根据基金发展需要，通达场外什物申 赎模式（指通过中国证券登记结算有限责任公司基金业务系统以深、沪证券商场组合证券办 理跨深、沪证券商场走动型基金的申购、赎回），届时将发布公告给予透露并对本基金的招 募说明书给予更新，毋庸召开基金份额捏有东谈主大会审议。   （一）申购和赎回场所   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理 券商提供的其他花样办理基金的申购和赎回。基金管理东谈主可根据情况变更或增减申购赎回代 理券商，并在基金管理东谈主网站公示。   （二）申购和赎回的绽开日实时刻   （1）绽开日及绽开时刻   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券走动所、深圳证 券走动所的走动日的走动时刻，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同 的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券走动商场、证券走动所走动时刻变更、其他特殊情况 或根据业务需要，基金管理东谈主有权视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的休养，但应在 实施前依照《信息透露办法》的接洽规则在规则绪论上公告。   （2）申购、赎回脱手日及业务办理时刻   本基金已于 2021 年 7 月 19 日绽开办理日常申购、赎回业务。   （三）申购与赎回的原则 则和规则； 法权益不受挫伤并得到公道对待。   基金管理东谈主可根据基金运作的现实情况，在对基金份额捏有东谈主利益无骨子不利影响的前 提下休养上述原则，或依据深圳证券走动所或登记结算机构接洽法则相配变更休养上述规 则。基金管理东谈主必须在新法则脱手实施前依照《信息透露办法》的接洽规则在规则绪论上公 告。   （四）申购与赎回的设施   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商规则的设施，在绽开日的具体业务办理时刻内淡薄申 购或赎回的央求。   投资东谈主在提交申购央求时，须根据申购赎回清单备足相应数目的股票和现款；投资东谈主在 提交赎回央求时，必须有充足的基金份额余额和现款。投资东谈主理理申购、赎回等业务时应提 交的文献和办理手续、办理时刻、处理法则等在顺从基金合同和招募说明书规则的前提下， 以各销售机构的具体规则为准。   闲居情况下，投资东谈主申购、赎回央求在受理应日进行证明。如投资东谈主未能提供得当要求 的申购对价，则申购央求失败。如投资东谈主捏有的得当要求的可用基金份额不及或未能根据要 求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的得当要求的赎回对价，则赎回央求失 败。   基金销售机构受理的申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定顺利。申购、赎回 的证明以登记结算机构的证明结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、赎回的申购赎回代理券 商或以申购赎回代理券商规则的其他花样查询接洽央求的证明情况。   本基金申购、赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额相配他对价 的算帐交收适用深圳证券走动所、中国证券登记结算有限责任公司接洽业求实施笃定和参与 各方接洽契约的接洽规则。对于本基金的申购、赎回业务选择净额结算的花样，基金份额、 上交所上市的成份股的现款替代、深交所上市的成份股的现款替代选择净额结算的花样，申 购赎回业务波及的现款差额和现款替代退补款选择代收代付。   投资者 T 日申购顺利后，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额与深市组合证券交收 以及现款替代的算帐，在 T+1 日办理现款替代的交收，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将 结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回顺利后，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额的刊出与深市组合证 券交收以及现款替代的算帐，在 T+1 日办理现款替代的交收，在 T+2 日办理现款差额的交收， 并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   淌若登记结算机构和基金管理东谈主在算帐交收时发现不可闲居践约的情形，则依据深圳证 券走动所、中国证券登记结算有限责任公司接洽业求实施笃定和参与各方接洽契约的接洽规 定进行处理。   登记结算机构和基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内，对申购与赎回的设施以及算帐 交收和登记的办理时刻、花样、处理法则等进行休养。   （五）申购与赎回的数额限定 本基金当今的最小申购、赎回单元为 100 万份基金份额，本基金管理东谈主有权对其进行休养， 并在休养前依照《信息透露办法》的接洽规则在规则绪论上公告。 应当选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 限度的需要，可选择上述措施对基金畛域给予限度。具体见基金管理东谈主接洽公告。 下，休养上述规则申购和赎回的数目限定，或者新增基金畛域限度措施。基金管理东谈主必须在 休养前依照《信息透露办法》的接洽规则在规则绪论上公告。   （六）申购、赎回的对价及用度 确定。申购对价是指投资东谈主申购时应托福的组合证券、现款替代、现款差额相配他对价。赎 回对价是指投资东谈主赎回时，基金管理东谈主应托福的组合证券、现款替代、现款差额相配他对价。 资产净值除以策动日发售在外的基金份额总和。遇特殊情况，经履行恰当设施，不错恰当延 迟策动或公告。 前公告。申购赎回清单的内容与步地示例见本基金招募说明书。   若商场情况发生变化，或接洽业务法则发生变化，或现实情况需要，基金管理东谈主不错在 不违反接洽法律法例的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清单计 算和公告时刻或频率进行休养并根据接洽法例规则进行信息透露。 佣金，其中包含证券走动所、登记结算机构等收取的接洽用度。   （七）申购赎回清单的内容与步地   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值相配他接洽 内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的算帐交收安排，在申购 赎回清单中加多的臆造证券。“申赎现款”的现款替代标志为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代 标志为“必须”的沪市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的沪市成份证 券的申购替代金额之和；赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代标志为“必须”的 沪市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的沪市成份证券的赎回替代金额 之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一谈或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：谢绝现款替代（标志为“谢绝”）、不错现款替代（标志 为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”），其中对于深市成份证券，现款替代的类 型不错设为 “谢绝”、“允许”和“必须”；对于沪市成份证券，现款替代的类型不错设 为 “允许”和“必须”。   谢绝现款替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款行为替代。   不错现款替代适用于通盘成份证券，对于深市成份证券，不错现款替代是指在申购基金 份额时，允许使用现款行为一谈或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证 券不允许使用现款行为替代；对于沪市成份证券，不错现款替代是指在申购赎回基金份额时， 该成份证券必须使用现款行为替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于通盘成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使 用固定现款行为替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：投资者申购时捏仓不及的深市成份证券。登记结算机构先使用深市成份证 券，不实时差额部分使用现款替代。   ②替代金额：对于现款替代的深市成份证券，替代金额的策动公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“参考价钱”当今为该证券经除权除息休养的 T-1 日收盘价。淌若深圳证券走动 所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券走动所文书规则的参考价钱为准。   对于使用现款替代的深市成份证券，收取现款替代溢价的原因是，基金管理东谈主需在证券 闲居走动后买入，而现实买入价钱加上接洽走动用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。 为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金 额。淌若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管理东谈主将退还多收取 的差额；淌若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管理东谈主将向投资 者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理设施   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有闲居走动的 2 个走动日（简称为 T+2 日）内，基金管理东谈主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已购入一谈被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实购入成 本（包括买入价钱与走动用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若 未能购入一谈被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加上按 照 T+2 日收盘价策动的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券走动所闲居走动日已达到 20 日而该证券闲居走动日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加上按照最近一次收盘价 策动的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个走动日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应休养。   T+2 日后第 1 个走动日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个走动日内），基金管理 东谈主将应退款和补款的明细数据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代多退少补款 的算帐；T+2 日后第二个走动日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个走动日内），登记 结算机构办理现款替代多退少补资金的交收；如遇特殊情况，基金管理东谈主有权延后发送数据 并蔓延交收接洽款项。   ④替代限定：为灵验限度基金的追踪偏离度和追踪谬误，对于不错现款替代的深市成份 证券，基金管理东谈主可规则投资者使用不错现款替代的比例统统不得逾越申购基金份额资产净 值的一定比例。现款替代比例的策动公式为：   其中，该证券参考价钱当今为该证券前一走动日除权除息后的收盘价，淌若深圳证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券走动所文书规则的参考价钱为准。参考基金份 额净值当今为该 ETF 前一走动日除权除息后的收盘价，淌若深圳证券走动所参考基金份额 净值策动花样发生变化，以深圳证券走动所文书规则的参考基金份额净值为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结算机构对确立不错现款替代 的沪市成份证券一谈使用现款替代。   ②替代金额：对于现款替代的沪市成份证券，替代金额的策动公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）。   其中，“参考价钱”当今为该证券经除权除息休养的 T-1 日收盘价。淌若上海证券走动 所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券走动所文书规则的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基金管理东谈主将 买入该证券，现实买入价钱加上接洽走动用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为便于 操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如 果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差 额；淌若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管理东谈主将向投资者收 取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基金管理东谈主将 卖出该证券，现实卖出价钱扣除接洽走动用度后与赎回时的参考价钱可能有所相反。为便于 操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付替代金额。如 果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金管理东谈主将退还少支付的差 额；淌若预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金管理东谈主将向投资者收 取多支付的差额。   ③替代金额的处理设施   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购走动证明后按照“时刻优先、实时申报”的原则顺序 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回走动证明后按照“时刻优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的走动，基金管理东谈主在 T 日后被替代的成份证券 有闲居走动的 2 个走动日（简称为 T+2 日）内完成上述走动。   时刻优先的原则为：申购赎回观点沟通的，先证明成交者优先于后证明成交者。先后顺 序按照深圳证券走动所证明申购赎回的时刻确定。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在上海证券走动所一语气竞价时间，根据收到的深圳证券 走动所申购赎回证明记录，在工夫系统允许的情况下实时进取海证券走动所申报被替代证券 的走动指示。   T 日基金管理东谈主按照“时刻优先”的原则顺序与申购投资者确定基金应退还投资者或 投资者应补交的款项，即按照申购证明时刻法例，以替代金额与被替代证券的顺序现实购入 成本（包括买入价钱与走动用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；按照“时刻优先”的原则顺序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项，即按照赎回证明时刻法例，以替代金额与被替代证券的顺序现实卖出收入（卖出价 格扣除走动用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 管理东谈主不错接续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一谈被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实购入成本 （包括买入价钱与走动用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入一谈被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本 （包括买入价钱与走动用度）加上按照 T+2 日收盘价策动的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一谈被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实卖出收入 （卖出价钱扣除走动用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出一谈被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收入（卖出 价钱扣除走动用度）加上按照 T+2 日收盘价策动的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券走动所闲居走动日已达到 20 日而该证券闲居走动日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本（包括买入价钱与走动费 用）加上按照最近一次收盘价策动的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收 入（卖出价钱扣除走动用度）加上按照最近一次收盘价策动的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个走动日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应休养。   T+2 日后第 1 个走动日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个走动日内），基金管理 东谈主将应退款和补款的明细数据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代多退少补款 的算帐；T+2 日后第二个走动日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个走动日内），登记 结算机构办理现款替代多退少补资金的交收；如遇特殊情况，基金管理东谈主有权延后发送数据 并蔓延交收接洽款项。   （3）必须现款替代 或处于停牌的成份证券；或法律法例限定投资的成份证券；或基金管理东谈主出于保护捏有东谈主利 益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的策动方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其休养后 T 日开盘参考价。   预估现款部分是指为便于策动基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结央求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主策动的现款数额。T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其策动公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券休养 后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中谢绝现款替代成份证券的数目与该证券休养后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券休养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数公司提供的标的指数成份证券的 休养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则策动公式中的“T-1 日最小申 购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。若 T 日为最小申购、赎回单元 休养收效日，则策动公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需根据休养前 后最小申购、赎回单元按比例策动。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其策动公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价 相乘之和+申购赎回清单中谢绝现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额得到相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   基金管理东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的步地进行修改。   申购赎回清单的步地例如如下：   基本信息 基金称呼                        X 基金管理公司称呼                    易方达基金管理有限公司 基金代码                        X 方针指数代码                      X 基金类型                        跨商场 ETF   T-1 日信息内容 现款差额                        X元 最小申购、赎回单元资产净值               X元 基金份额净值                      X元   T 日信息内容 预估现款差额                      X元 不错现款替代比例上限                  X% 是否需要公布 IOPV                 是 最小申购、赎回单元                   X份 最小申购赎回单元现款红利                X元 本商场申购赎回组合证券只数               X只 一谈申购赎回组合证券只数                X 只（含“159900”证券） 是否绽开申购                      允许 是否绽开赎回                      允许 今日净申购的基金份额上限                不设上限 今日净赎回的基金份额上限                不设上限 单个证券账户今日净申购的基金份额上限          不设上限 单个证券账户今日净赎回的基金份额上限          不设上限 今日累计可申购的基金份额上限              不设上限 今日累计可赎回的基金份额上限              不设上限 单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限        不设上限      单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限                  不设上限        组合信息内容 证券    证券   股份   现款替代   申购现款替代        赎回现款替代   申购替代    赎回替代   挂牌 代码    简称   数目    标志     保证金率          保证金率     金额      金额    商场 X     X    X     X       X             X          X    X     X        以上申购赎回清单仅为示例，具体以现实公布的为准。        （八）断绝或暂停申购的情形及处理花样        发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求：      市），基金管理东谈主无法策动当日基金资产净值或无法进行证券走动。      后发现基金份额参考净值策动错误。      本项所称畸形情况指无法预感并不可限度的情形，包括但不限于系统故障、汇注故障、通信      故障、电力故障、数据错误等。      购央求被证明顺利，会使本基金当日申购份额逾越申购赎回清单中规则的申购份额上限时，      该笔申购央求将被断绝。      畛域上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例逾越基金管理东谈主规则确当日申购份额或      净申购比例上限时；或该投资东谈主累计捏有的份额逾越单个投资东谈主累计捏有的份额上限时；或      该投资东谈主当日申购份额逾越单个投资东谈主单日或单笔申购份额上限时。      值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管理东谈主应当      暂停接受基金申购央求。   发生除上述第 7、8 项之外的暂停申购情形且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购央求 时，基金管理东谈主应当根据接洽规则在规则绪论上刊登暂停申购公告。淌若投资东谈主的申购央求 被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况清除时，基金管理东谈主应 实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回对价： 市），基金管理东谈主无法策动当日基金资产净值或无法进行证券走动。 后发现基金份额参考净值策动错误。 本项所称畸形情况指无法预感并不可限度的情形，包括但不限于系统故障、汇注故障、通信 故障、电力故障、数据错误等。 回央求被证明顺利，会使本基金当日赎回份额逾越申购赎回清单中规则的赎回份额上限时， 该笔赎回央求将被断绝。 种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金管理东谈主不可出售或评估基金资产。 的赎回央求。 值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管理东谈主应当 减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。   发生除上述第 7 项之外的情形且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金 管理东谈主应报中国证监会备案。在暂停赎回的情况清除时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的 办理。   （十）基金的非走动过户、冻结及解冻   登记结算机构可依据其业务法则，受理基金份额的非走动过户、冻结与解冻等业务，并 收取一定的手续用度。   （十一）基金的质押   在条件许可的情况下，登记结算机构可依据接洽法律法例相配业务法则，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   （十二）蚁合申购和其他服务 证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在对基金份额捏有东谈主利益无实 质不利影响的前提下，基金管理东谈主有权制定蚁合申购业务的接洽法则。 也可选择其他合理的申购赎回花样，并于新的申购赎回花样脱手履行前根据接洽法例规则进 行信息透露。 具体办理花样等接洽事项届时将根据接洽法例规则进行信息透露。 提下，休养基金申购赎回花样或申购赎回对价组成，并根据接洽法例规则进行信息透露。 代理契约。   （十三）基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额捏有东谈主无骨子性不利影 响的前提下，根据商场情况对上述申购与赎回的安排进行补充和休养并根据接洽法例规则进 行信息透露。                十、基金份额的折算   基金份额折算是指基金管理东谈主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按 照一定比例休养基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金管理东谈主向登记结算机构 央求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。   本基金存续时间，基金管理东谈主可根据现实需要对基金份额进行折算，并根据接洽法例规 定进行信息透露。   如改日本基金加多基金份额的类别，基金管理东谈主在实施份额折算时，可对一谈份额类别 进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额数额将发生 休养，但休养后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无骨子性影响，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   淌若基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东谈主可蔓延办理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                  十一、基金的投资   （一）投资方针   密致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）                                、除标的指数成份 股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、中小板以相配他照章刊行、上市的股票、存 托凭证）、债券、债券回购、资产支捏证券、银行入款、同行存单、货币商场用具、金融衍 生用具（包括股指期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 用具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理东谈主不错将其纳入投资范 围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的接洽规则履行。   本基金将根据法律法例的规则参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款资产的 80%且不低于 基金资产净值的 90%，因法律法例的规则而受限定的情形除外。   （三）投资策略   本基金主要选择完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成相配权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股相配权重的变动进行相应休养。但在因特殊情形导致基金 无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理东谈主可选择包括成份股替代策略在内的其他指数 投资工夫恰当休养基金投资组合，以达到密致追踪标的指数的目的。特殊情形包括但不限于： （1）法律法例的限定；（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票长 期停牌；    （4）标的指数成份股进行配股、增发或被继承合并；                           （5）标的指数成份股派发现款 股息；   （6）指数成份股如期或临时休养；                  （7）标的指数编制方法发生变化；                                 （8）其他基金管 理东谈主认定不得当投资的股票或可能严重限定本基金追踪标的指数的合理原因等。   本基金力求将日均追踪偏离度的完满值限度在 0.2%以内，年化追踪谬误限度在 2%以内。 如因标的指数编制法则休养或其他因素导致追踪谬误逾越上述范围，基金管理东谈主应选择合理 措施幸免追踪谬误进一步扩大。   本基金将以裁汰追踪谬误和流动性管理为目的，综合接头流动性和收益性，恰当参与债 券和货币商场用具的投资。   为更好地扫尾投资方针，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许的 金融养殖家具，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股接洽的养殖用具。本基金将根 据风险管理的原则，主要选择流动性好、走动活跃的养殖品合约进行走动。   为更好地扫尾投资方针，在加强风险贯注并顺从审慎原则的前提下，本基金可根据投资 管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投资者类型与结构、基金 历史申赎情况、出借证券流动脾性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比 例。   在条件许可的情况下，基金管理东谈主可在不改变本基金既有投资方针、策略和风险收益特 征并在限度风险的前提下，根据接洽法律法例，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险 管理。届时基金参与融资业务的风险限度原则、具体参与比例限定、用度进出、信息透露、 估值方法相配他接洽事项按照中国证监会的规则相配他接洽法律法例的要求履行，无需召开 基金份额捏有东谈主大会审议。 的前提下，遵循法律法例的规则，相应休养或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。   （四）投资决策设施   （1）法律、法例和《基金合同》的规则；   （2）标的指数的编制方法及休养公告等；   （3）对质券商场发展趋势的研究与判断。   （1）基金司理依据标的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建；   （2）当发生以下情况时，基金管理东谈主将对投资组合进行休养，以裁汰追踪谬误，扫尾 对标的指数的密致追踪。 的影响，当令进行投资组合休养。 成份股休养对投资组合的影响，在此基础上确定组合休养策略。 温煦这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合休养策略。 策略，并当令进行组合休养。 些情形对追踪谬误的影响，据此对投资组合进行相应休养。   （3）指数成份股发生彰着负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出休养的， 基金管理东谈主将按照基金份额捏有东谈主利益优先的原则，综合接头成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪谬误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应休养；   （4）监察与合规管理部门对基金的日常投资和走动是否顺从法律法例、基金合同进行 孤立监督检验；   （5）投资风险管理部如期对投资组合的追踪谬误进行追踪和评估，提供基金司理参考；   （6）基金司理参考接洽研究陈述及投资风险管理部的陈述，实时进行投资组合休养。   （五）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为标的指数收益率，即中证医疗指数收益率。   本基金以“密致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化”行为投资方针， 在投资中将不低于基金资产净值 90%的资产投资于标的指数成份股及备选成份股，因此录取 中证医疗指数收益率行为功绩相比基准，约略相比真确、客不雅地反馈本基金的风险收益特征。   改日若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形 发生之日起十个服务日向中国证监会陈述并疏辽远置决策，如更换基金标的指数、退换运作 花样，与其他基金合并、或者终结基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行 表决，基金份额捏有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同终结。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确如时间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵循基金份额捏有东谈主利益优先原则救助基金 投资运作。   （六）风险收益特征   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数型基金，主要选择完全复制法追踪标的指数的发达，具有与标的指数 相似的风险收益特征。   （七）投资限定   基金的投资组合应遵循以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款资产的 80%且不 低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金捏有的一谈资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （4）本基金捏有的兼并(指兼并信用级别)资产支捏证券的比例，不得逾越该资产支捏 证券畛域的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的一谈基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产支捏证券，不得 逾越其各样资产支捏证券统统畛域的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时间，淌若其信用等第下降、不再得当投资设施，应在评级陈述发布之日起 3 个月内给予一谈卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金过问天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，过问天下银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）本基金参与股指期货走动的，应当得当下列要求：在职何走动日日终，捏有的买 入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；在职何走动日日终，捏有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等；在职何走动日日终，捏有的卖出期货合约价值不得逾越基金捏有的股票总市值 的 20%；捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差策动）应当得当基金 合同对于股票投资比例的接洽约定；在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得逾越上一走动日基金资产净值的 20%；每个走动日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的走动保证金后，应当保捏不低于走动保证金一倍的现款；   （10）本基金参与股票期权走动的，应当得当下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或走动所法则认同的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数策动；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当下列要求：最近 6 个月内日均基金 资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得逾越基金资产净值的 30%， 其中出借期限在 10 个走动日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得逾越基金捏有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均策动；   （12）基金参与融资业务后，在职何走动日日终，捏有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得逾越该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资，法律法例另有规则的， 从其规则；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （15）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市走动的股票履行，与境内上市走动 的股票合并策动；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主 合并、基金畛域变动、标的指数成份股休养、流动性限定或成份股商场价钱变化等基金管理 东谈主之外的因素致使基金投资比例不得当上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个走动 日内进行休养，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金 畛域变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资不得当第（11）项规则的，基金管理东谈主不得 新增出借业务。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的接洽约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同收效之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受接洽 限定或按变更后的规则履行。   为真贵基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕走动、主宰证券走动价钱相配他不方正的证券走动行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会规则谢绝的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相配控股鼓动、现实限度东谈主或者 与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当得当基金的投资方针和投资策略，遵循基金份额捏有东谈主利益优先原则，贯注利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱履行。接洽走动必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予透露。要紧关联走动应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。 金可不受接洽限定。法律法例或监管部门对上述组合限定或谢绝步履规则进行变更的，本基 金不错变更后的规则为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可依据法律法例或监管部 门规则径直对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金份额捏有东谈主大会审议。   （八）基金管理东谈主代表基金摆布鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法 捏有东谈主的利益； 不妥利益。     （九）基金投资组合陈述（未经审计）     本基金管理东谈主的董事会及董事保证本陈述所载尊府不存在虚假记录、误导性叙述或要紧 遗漏，并对其内容的真确性、准确性和齐备性承担个别及连带责任。     本基金的托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同的规则，复核了本陈述的内容， 保证复核内容不存在虚假记录、误导性叙述或者要紧遗漏。     本投资组合陈述接洽数据的时间为 2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。                                                           占基金总资产的 序号            神志                    金额（元）                                                            比例（%）       其中：股票                          633,040,605.27             98.86       其中：债券                                       -                 -       资产支捏证券                                      -                 -       其中：买断式回购的买入返售金                                                   -                 -       融资产     注：本基金本陈述期末融出证券市值为 40,271,799.00 元，占净值比例 6.30%。     （1）陈述期末按行业分类的境内股票投资组合                                                            占基金资产净 代码            行业类别                  公允价值（元）                                                            值比例（％） A    农、林、牧、渔业                                         -          -                                                       -             - B    采矿业 C    制造业                               380,683,524.00           59.52       电力、热力、燃气及水分娩和供应 D                                                -          -       业 E     建筑业                                        -          - F     批发和零卖业                             56,342.59       0.01 G     交通输送、仓储和邮政业                        12,077.37       0.00 H     住宿和餐饮业                                     -          - I     信息传输、软件和信息工夫服务业                14,755,311.27       2.31 J     金融业                                        -          - K     房地产业                                       -          - L     租借和商务服务业                            3,058.00       0.00 M     科学研究和工夫服务业                    125,487,819.71      19.62 N     水利、环境和寰球设施管理业                      10,069.29       0.00 O     住户服务、修理和其他服务业                              -          - P     耕种                                         -          - Q     卫生和社会服务                       112,032,403.04      17.52 R     文化、体育和文娱业                                  -          - S     综合                                         -          -       统统                            633,040,605.27      98.97      （1） 陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                      占基金资产净 序号     股票代码     股票称呼   数目（股）        公允价值（元）                                                      值比例（％）      本基金本陈述期末未捏有债券。      本基金本陈述期末未捏有债券。      本基金本陈述期末未捏有资产支捏证券。      本基金本陈述期末未捏有贵金属。      本基金本陈述期末未捏有权证。      本基金本陈述期末未投资股指期货。      本基金本陈述期末未投资国债期货。      （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，爱尔眼科病院集团股份有限公司在陈述 编制日前一年内曾受到长沙市医疗保障局的处罚。康龙化成(北京)新药工夫股份有限公司在 陈述编制日前一年内曾受到北京经济工夫蛊卦区消防调停支队的处罚。上海联影医疗科技股 份有限公司在陈述编制日前一年内曾受到中央军事委员会后勤保障部采购服务中心的处罚。      本基金为指数型基金，上述主体所刊行的证券系标的指数成份股，上述主体所刊行证券 的投资决策设施得当公司投资轨制的规则。      除上述主体外，基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管 部门立案观看，或在陈述编制日前一年内受到公开造谣、处罚的情形。      （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库。      （3） 其他资产组成 序号                称呼                          金额（元）      （4）陈述期末捏有的处于转股期的可退换债券明细      本基金本陈述期末未捏有处于转股期的可退换债券。      （5）陈述期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明                               流畅受限部分的         占基金资产净     流畅受限情  序号      股票代码          股票称呼                               公允价值（元）         值比例（%）      况说明                                             受限                                           转融通流畅                                              受限                                           转融通流畅                                             受限                                           转融通流畅                                             受限                                           转融通流畅                                              受限                                           转融通流畅                                             受限                                           转融通流畅                                             受限                             十二、基金的功绩     基金管理东谈主依照恪称包袱、赤诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日发达。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     本基金合同收效日为 2021 年 7 月 8 日，基金合同收效以来（为止 2023 年 12 月 31 日） 的投资功绩及与同期基准的相比如下表所示：                          净值增长    功绩相比      功绩相比基                净值增长    阶 段                   率设施差    基准收益      准收益率标    (1)-(3)   (2)-(4)                 率(1)                           (2)     率(3)     准差(4) 自基金合同生         -25.07%   1.90%   -24.64%    1.99%   -0.43%    -0.09% 效日至 2021 年 日至 2022 年 12   月 31 日 日至 2023 年 12   月 31 日 自基金合同生         -55.24%   1.71%   -57.24%    1.74%    2.00%    -0.03% 效日至 2023 年                   十三、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以相配他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据接洽法律法例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相孤立。   （四）基金财产的救助和刑事责任   本基金财产孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产摆布请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例 和《基金合同》的规则刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。                 十四、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金接洽的证券走动场所的走动日以及国度法律法例规则需要对 外皮露基金净值的非走动日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、养殖用具和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。   （三）估值方法   （1）走动所上市的股票等，以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收盘价）估值；估 值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价 格的要紧事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及 要紧变化因素，休养最近走动市价，确定公允价钱；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种，录取第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价；   （3）走动所上市走动的可退换债券，录取逐日收盘价行为估值全价；走动所上市实行 全价走动的债券（可转债除外），录取第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含 的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （4）走动所商场挂牌转让的资产支捏证券，选择估值工夫确定公允价值，在估值工夫 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公蛊卦行未上市的股票、债券，选择估值工夫确定公允价值，在估值工夫难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公蛊卦行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓动公蛊卦售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股票等，按监管机构或 行业协会接洽规则确定公允价值。 估值价钱数据进行估值。 近走动日后经济环境未发生要紧变化的，选择最近走动日结算价估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、设施及接洽法 律法例的规则或者未能充分真贵基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据接洽法律法例，基金资产净值策动和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经接洽各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金资产净值的策动 结果对外给予公布。   （四）估值设施 量策动，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   每个服务日策动基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 同的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   （五）估值错误的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为估值错误。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的罪状形成估值错误，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状的责任东谈主应当对由于 该估值错误遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿， 承担赔偿责任。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据策动差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值错误责任方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未 实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主形成损失的，由估值错误责任方对径直损失承担赔偿 责任；若估值错误责任方也曾积极和谐，况且有协助义务确当事东谈主有充足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方打法更正的情况向接洽当事东谈主进行确 认，确保估值错误已得到更正。   （2）估值错误的责任方对接洽当事东谈主的径直损失负责，不对障碍损失负责，况且仅对 估值错误的接洽径直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值错误而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值错误 责任方仍打法估值错误负责。淌若由于得到不妥得利确当事东谈主不返还或不一谈返还不妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其 支付的赔偿金额的范围内对得到不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；淌若得到 不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得到的赔偿 额加上也曾得到的不妥得利返还的总和逾越其现实损失的差额部分支付给估值错误责任方。   （4）估值错误休养选择尽量复原至假定未发生估值错误的正确情形的花样。   （5）按法律法例规则的其他原则处理估值错误。   估值错误被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的责任方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误形成的损失进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记结算机构走动数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值错误的更正向接洽当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值策动出现错误时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施留心损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主；错误 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值策动差错给基金和基金份额捏有东谈主形成损失需要进行赔偿时，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的责任，经证明后按以下条件进行赔偿：   ①本基金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，与本基金接洽的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议履行，由此给基金份额捏 有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主策动的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告，由此给基金份额 捏有东谈主形成损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付赔偿金，就现实向投资者或 基金支付的赔偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照罪状进度各自承担相应的责任。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的策动结果，诚然屡次重新策动和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的策动结果对 外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值策动错误而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （六）暂停估值的情形 值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管理东谈主应当 暂停估值；   （七）基金净值的证明   用于基金信息透露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责策动，基金托管东谈主 负责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽开日走动扫尾后策动当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策动结果复核证明后发送给基金管理东谈主，由基 金管理东谈主对基金净值给予公布。   （八）特殊情况的处理 金资产估值错误处理。 家管帐政策变更、商场法则变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，或由于其他不可抗力原 因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾选择必要、恰当、合理的措施进行检验，关联词未能发 现该错误的，由此形成的基金资产估值错误，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错罢免赔偿责任。 但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施清除或平缓由此形成的影响。                     十五、基金的收益分拨   （一）基金收益分拨原则 基金管理东谈主可进行收益分拨； 标的指数同期累计酬谢率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨无需以弥补蚀本为前 提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值； 益分拨另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主可在对基金份额捏有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金管理东谈主经与托管 东谈主协商一致，可在按照监管部门要求履行恰当设施后对上述原则进行修改或休养，而无需召 开基金份额捏有东谈主大会审议，但应于变更实施日前在规则绪论公告。   （二）基金收益分拨数额委果定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计酬谢率 - 标的指数同期 累计酬谢率   基金累计酬谢率=收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算，则选择剔除 上市后折算因素的基金份额净值）/基金上市前一深圳证券走动所走动日基金份额净值-100%   剔除上市后折算因素的基金份额净值＝   基金资产净值          ? ? 上市后第 i次基金份额折算比例   基金份额总额   i     ?   注：   i   为连乘标记。当基金份额折算比例为 N 时，表示每一份基金份额折算为 N 份。   标的指数同期累计酬谢率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一深圳证券走动所 走动日标的指数收盘值-100%   当上述逾额收益率逾越 1%时，基金管理东谈主有权进行收益分拨。 收益分拨比例。 第 4 位舍去。   （三）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨花样 等内容。   （四） 收益分拨决策委果定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规则绪论公 告。   法律法例或监管机关另有规则的，从其规则。                    十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金接洽的信息透露用度（但法律法例、中国证监会另有规则 的除外）； 列支的其他用度。   （二）基金用度计提方法、计提设施和支付花样   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的策动方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的花样于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的策动方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的花样于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据接洽法例及相应契约规则，按 用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。本基金 在投资和运作过程中如发生升值税等应税步履，相应的升值税、附加税费以及可能波及的税 收滞纳金等由基金财产承担，届时基金管理东谈主可通过本基金托管账户径直缴付，或划付至基 金管理东谈主账户并由基金管理东谈主按照接洽规则申报缴纳。淌若基金管理东谈主先行垫付上述升值税 等税费的，基金管理东谈主有权从基金财产中划扣赔偿。本基金算帐后若基金管理东谈主被税务机关 要求补缴上述税费及可能波及的滞纳金等，基金管理东谈主有权向投资东谈主就接洽金额进行追偿。                十七、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：淌若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照接洽规则编制基金管帐报表；   （二）基金的年度审计 师事务所相配注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则绪论公告。                  十八、基金的信息透露   （一）本基金的信息透露应得当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息透露办法》、                                    《流动性风 险管理规则》、       《基金合同》相配他接洽规则。接洽法律法例对于信息透露的透露花样、登载 绪论、报备花样等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   （二）信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的规则透露基金信息，并保证所透露信息的真确性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会规则时刻内，将应予透露的基金信息通过中国 证监会指定的绪论透露，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时刻和花样查阅或 者复制公开透露的信息尊府。   （三）本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开透露的信息应选择华文文本。如同期选择外文文本的，基金信息透露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开透露的信息选择阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具尊府提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏有 东谈主大会召开的法则及具体设施，说明基金家具的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息透露及基金份额捏有东谈主服 务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三 个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终结运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金家具尊府提要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金家具尊府提要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具尊府提要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终结运作 的，基金管理东谈主不再更新基金家具尊府提要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具尊府提要、《基金合同》和基金托管契约登载 在规则网站上，并将基金家具尊府提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。   二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说明 书确当日登载于规则绪论上。   三）《基金合同》收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在规则绪论上登载《基金合同》收效 公告。   四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金管理东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于规则绪论上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主将基金份 额折算结果公告登载于规则绪论上。   五）基金份额上市走动公告书   基金份额获准在证券走动所上市走动的，基金管理东谈主应当在基金份额上市走动的三个工 作日前，将基金份额上市走动公告书登载在规则网站上，并将上市走动公告书教导性公告登 载在规则报刊上。   六）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在规则网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露绽开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站透露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七）基金份额申购、赎回对价   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎 回对价的策动花样及接洽申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   八）基金份额申购赎回清单公告   在脱手办理基金申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个绽开日，通过基金公司网站 公告当日的申购赎回清单。   九）基金如期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述   基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登载 在规则网站上，并将年度陈述教导性公告登载在规则报刊上。基金年度陈述中的财务管帐报 告应当经过得当《证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述登 载在规则网站上，并将中期陈述教导性公告登载在规则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈述，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度陈述教导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者 年度陈述。   如陈述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期陈述“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下 透露该投资者的类别、陈述期末捏有份额及占比、陈述期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度陈述和中期陈述中透露基金组合股产情况相配流动性风险 分析等。   十）临时陈述   本基金发生要紧事件，接洽信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈述书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务接洽步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联走动事项，中国证监会另有规则的情形除外； 额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 影响的其他事项或中国证监会规则或基金合同约定的其他事项。   十一）澄莹公告   在基金合同期限内，任何寰球媒体中出现的或者在商场精好意思传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东谈主权益的，接洽信息透露 义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄莹，并将接洽情况立即陈述中国证监会、基金上 市走动的证券走动所。   十二）算帐陈述   基金合同终结的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐陈述。基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在规则网站上，并将算帐陈述教导性公 告登载在规则报刊上。   十三）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   十四）中国证监会规则的其他信息   若本基金投资股指期货、股票期权、资产支捏证券、参与转融通证券出借及融资业务， 基金管理东谈主将按接洽法律法例要求进行透露。   （六）信息透露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主 员负责管理信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当得当中国证监会接洽基金信息透露内容与 步地准则等法例的规则。   基金托管东谈主应当按照接洽法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金如期陈述、更新的招募说明书、基金家具 尊府提要、基金算帐陈述等公开透露的接洽基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行 书面或电子证明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中选择一家报刊透露本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证接洽报送信 息的真确、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则绪论上透露信息外，还不错根据需要在其他寰球 绪论透露信息，关联词其他寰球绪论不得早于规则绪论透露信息，况且在不同绪论上透露兼并 信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计陈述、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将接洽档案至少保存到《基金合同》终结后十年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提 下，自主进步信息透露服务的质料。具体要求应当得当中国证监会及自律法则的接洽规则。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照接洽法律法例规则将信 息置备于公司办公场所、基金上市走动的证券走动所，供社会公众查阅、复制。                  十九、风险揭示  （一）本基金独有风险  本基金投资标的指数成份股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，功绩发达将 会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将救助较高的股票仓位，在股票市 场着落的过程中，可能靠近基金净值与标的指数同步着落的风险：  （1）标的指数酬谢与股票商场平均酬谢偏离的风险  标的指数并不可代表通盘这个词股票商场。标的指数成份股的平均酬谢率与通盘这个词股票商场的平 均酬谢率可能存在偏离。  （2）标的指数波动的风险  标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营情状、投资东谈主激情 和走动轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。  （3）标的指数成份股行业集合风险  本基金标的指数成份股主要集合于医疗行业，须承受因政府政策变化、行业景气度变化 等影响行业的因素所带来的行业风险。  （4）成份股权重较大的风险  根据本基金标的指数编制决策，存在个别成份股权重较大、集合度较高的情况，可能使 基金靠近较大波动风险或流动性风险。  （5）基金投资组合酬谢与标的指数酬谢偏离的风险  以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 与追踪谬误。 本基金在相应的组合休养中产生追踪偏离度和追踪谬误。 生追踪偏离度和追踪谬误。 生追踪偏离度和追踪谬误。 踪指数时产生收益上的偏离。 段、买入卖出的时机选择等，齐会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 追踪进度。 可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全沟通；因衰退卖空、对冲机制相配他用具形成 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因基金分红带来的证券买卖价钱 波动、证券走动成本、基金仓位变动等；因指数发布机构指数编制错误等，由此产生追踪偏 离度与追踪谬误。  （6）追踪谬误限度未达约定方针的风险  本基金力求将日均追踪偏离度的完满值限度在 0.2%以内，年化追踪谬误限度在 2%以内， 但因标的指数编制法则休养或其他因素可能导致追踪谬误逾越上述范围，本基金净值发达与 指数价钱走势可能发生较大偏离。  （7）标的指数值策动出错的风险  尽管指数公司将选择一切必要措施以确保指数的准确性，但不对此作任何保证，亦不因 指数的任何错误对任何东谈主负责。因此，淌若标的指数值出现错误，投资东谈主参考指数值进行投 资决策，则可能导致损失。  （8）标的指数编制决策带来的风险  本基金标的指数由指数编制机构发布并管理和真贵，指数编制机构有权住手编制标的指 数、变更标的指数编制决策。而指数编制决策基于其样本空间仅能录取部分证券给予构建， 其表征性与可投资性可能存在不造就或不完备之处。  当指数编制机构变更标的指数编制决策，导致指数成份股样本与权重发生休养，基金管 理东谈主需休养投资组合，从而可能加多基金运作难度、追踪谬误和组合休养的风险与成本，并 可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当商场环境发生变化，但指数编制机构未 能实时对指数编制决策进行休养时，可能导致标的指数的发达与总体商场发达有在相反，从 而影响投资收益。投资东谈主需温煦并承担上述风险，严慎作出投资决策。   （9）标的指数变更的风险   根据基金合同规则，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东谈主不错依据真贵投资者 正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应 进行休养。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合休养可能产生走动成本和 契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （10）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和真贵，改日指数编制机构可能由于各样 原因住手对指数的管理和真贵，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务 日向中国证监会陈述并疏辽远置决策，如更换基金标的指数、退换运作花样，与其他基金合 并、或者终结基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有 东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同终结。投资东谈主将靠近更换基金标 的指数、退换运作花样，与其他基金合并、或者终结基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确如时间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵循基金份额捏有东谈主利益优先原则救助基金投 资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与接洽商场发达有在相反， 影响投资收益。   （1）参考 IOPV 决策和 IOPV 策动错误的风险   中证指数公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，策动 并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东谈主走动、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时 的基金份额净值可能存在相反，IOPV 策动也可能出现错误，投资东谈主若参考 IOPV 进行投资决策 可能导致损失，需由投资东谈主自行承担。   （2）基金走动价钱与份额净值发生偏离的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场走动价钱的折溢价限度在一定范 围内，但基金份额在证券走动所的走动价钱受供求关系等诸多因素影响，存在不同于基金份 额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   （3）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各样原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险： 商场价钱的折溢价水平。 照约定花样进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单的内 容与步地”接洽约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪谬误。 取足额的得当要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单中确立较低的赎回份额 上限或者选择暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回一谈或部分 ETF 份额的风险。   （4）投资东谈主申购失败的风险   淌若投资者申购时未能提供得当要求的申购对价，或者基金管理东谈主根据基金合同的规则 断绝投资者的申购央求，则投资者的申购央求失败。   基金管理东谈主可根据商场情况在申购赎回清单中确立并休养申购份额上限，淌若一笔新的 申购央求被证明顺利会使本基金当日申购份额逾越申购赎回清单中规则的申购份额上限时， 该笔申购央求将被断绝。   （5）投资东谈主赎回失败的风险   淌若投资东谈主淡薄赎回央求时捏有的得当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的 现款，或者基金投资组合中不具备足额的得当要求的赎回对价，或者基金管理东谈主根据基金合 同的规则断绝投资者赎回央求，则投资者的赎回央求失败。基金管理东谈主可能根据成份股市值 畛域等因素休养最小申购赎回单元，由此可能导致投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并捏有 的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一谈赎回，而只可在二级商场卖出一谈或 部分基金份额。   基金管理东谈主可根据商场情况在申购赎回清单中确立并休养赎回份额上限，淌若一笔新的 赎回央求被证明顺利会使本基金当日赎回份额逾越申购赎回清单中规则的赎回份额上限时， 该笔赎回央求将被断绝。基金管理东谈主可能在申购赎回清单中确立极低的赎回份额上限，投资 东谈主将靠近无法赎回一谈或部分份额的风险。   （6）沪市成份证券申赎处理法则带来的风险   本基金申购赎回清单对于沪市成份证券的现款替代标志包括“不错现款替代”，在申购 赎回门径中必须使用现款行为替代，并根据基金管理东谈主现实买卖情况与投资者进行退补款， 可能导致如下风险： 的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。 时申报”原则对“不错现款替代”的沪市成份证券进行处理，基金管理东谈主也不对“时刻优先、 实时申报”原则的履行效率和结果作念出任何承诺和保证，现款替代退补款的策动以现实成交 价钱和基金招募说明书的约定为准，由此可能影响投资者的投资损益。   （7）申购赎回清单差错风险   淌若基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的闲居进即将 受影响。   （8）申购赎回清单标志确立不对理的风险   基金管理东谈主在进行申购赎回清单的现款替代标志确立时，将充分接头由此激勉的商场套 利等步履对基金捏有东谈主可能形成的利益挫伤。但基金管理东谈主不可保证顶点情况下申购赎回清 单标志确立的完全合感性。   （9）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。投资东谈主在对赎回所得到的组合 证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股流动性差等因素，组合证券变现后的价值与赎 回时赎回对价的价值有相反，存在变现风险。   （10）套利风险   鉴于证券商场的走动机制和工夫敛迹，套利完成需要一定的时刻，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和走动成本，是以折溢价在一定范围之内也 不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因 成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   （11）基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金累计酬谢率尽可能逼近标的指数同期累计酬谢 率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不以弥补蚀本为前提，收益分拨后可能存在 基金份额净值低于面值的风险。  （12）第三方机构服务的风险  本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险： 此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。 券及资金的结算花样发生变化，轨制休养可能给投资东谈主带来风险。相通的风险还可能来自于 证券走动所相配他代理机构。 东谈主利益受损的风险。  （13）退市风险  因本基金不再得当证券走动所上市条件被终结上市，或被基金份额捏有东谈主大会决议提前 终结上市，基金份额不可接续进行二级商场走动。  （1）本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融养殖品，股指期货、股票期权等金 融养殖品投资可能给本基金带来稀奇风险，包括杠杆风险、期货或股票期权价钱与基金投资 品种价钱的接洽度裁汰带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。  （2）本基金的投资范围包括资产支捏证券，资产支捏证券存在一定的信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操魄力险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响 或损失。  （3）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所靠近的共同风险外， 本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现较大蚀本的风险，以及与存托凭证刊行机制 接洽的风险，包括存托凭证捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地位、享有权利等方 面存在相反可能激勉的风险；存托凭证捏有东谈主在分红派息、摆布表决权等方面的特殊安排可 能激勉的风险；存托契约自动敛迹存托凭证捏有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱差 异以及波动的风险；存托凭证捏有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上 市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息透露监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律制 度、监管环境相反可能导致的其他风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：（1）流动性风险，指面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；                                  （2）信用风险， 指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险；（3） 商场风险，指证券出借后可能靠近出借时间无法实时处置证券的商场风险；（4）其他风险， 如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现要紧事件、走动敌手方毁约、业务法则 休养、信息工夫不可闲居运行等风险。   《基金合同》收效后，若一语气 50 个服务日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元的情形，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产算帐并终结，投 资东谈主将靠近基金终结清盘的风险。   （二）商场风险   本基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资者激情 和走动轨制等各样因素的影响而产生波动，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润。本基金投资于股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 商场远景、行业竞争、东谈主员教训等，这些齐会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者约略用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。诚然基金不错通过投资各样化来漫步这种非系统风险，但不可完全淹没。   （三）管理风险   基金管理东谈主、基金托管东谈主等接洽当事东谈主的业务发展情状、东谈主员配备、管理教训等因素可 能影响基金收益水平。此外，接洽当事东谈主在业务各门径操作过程中，可能因操作不实或违反 操作规程等东谈主为因素形成操魄力险，例如走动错误等。   （四）流动性风险   本基金为追踪中证医疗指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股、备选成份股，一般情况 下，上述投资标的流动性较好，但不清除在特定阶段、特定商场环境下特定投资标的出现流 动性较差的情况，基金管理东谈主将根据商场情况，并结合教训判断，针对不悯恻形选择相应的 流动性管理措施，以期灵验限度本基金的流动性风险。   本基金备用流动性风险管理用具包括但不限于暂停接受赎回央求、减速支付赎回对价、 暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回央求、减速支付赎回对价等用具的情形、设施见招募说明书“基金份额的 申购与赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”的接洽规则。若本基金暂停赎回申 请，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其捏有的基金份额。若本基金减速支付赎回对价，赎 回对价支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、设施见招募说明书“基金资产的估值”之“暂停估值的情形”的 接洽规则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清爽本基金的基金份额净值，另一 方面基金将暂停接受申购赎回央求或减速支付赎回对价，将导致投资者无法申购或赎回本基 金，或赎回对价支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 而形成的流动性问题，带来基金在二级商场的流动性风险。若基金管理东谈主同期在申购赎回清 单中确立较低的赎回份额上限，投资者将靠近既无法在二级商场卖出 ETF 份额、又无法赎回 一谈或部分 ETF 份额的流动性风险。   （五）本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险情状的表述仅 为主要基于基金投资观点与策略特性的概述性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者恰当性管理实施指引（试行）》及里面评级设施， 将基金家具按照风险由低到高法例进行风险级别评定别离，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险情状表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其选择的具体评价设施和方法的相反，对兼并家具 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金现实运作 情况等当令休养对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受技艺与家具风险之间的匹配考试，并须实时温煦销售机构对于本基金风险评 级的休养情况，严慎作出投资决策。  （六）其他风险  干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭受损失的风险。基金管理东谈主、基金托 管东谈主、证券走动所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法闲居服务，从而影响基 金的各项业务按闲居时限完成，使投资东谈主和基金份额捏有东谈主无法实时查询权益、进行日常交 易以致利益受损。  在本基金的投资、走动、服务与后台运作等业务过程中，工夫系统的故障或差错可能导 致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券走动所、 登记结算机构及销售机构等。               二十、基金合同的终结与算帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在规则绪论公告。   （二）《基金合同》的终结事由   有下列情形之一的，经履行接洽设施后，                    《基金合同》应当终结： 金资产净值低于 5000 万元情形的； 联贯的； 标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额捏 有东谈主大会对处置决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》终结情形出面前，由基金财产算帐小组统一袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈述；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐陈述出具法 律意见书；   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一谈剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈述经得当《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金管理东谈主应当将算帐陈述登载在规则网站上，并将算帐陈述教导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。             二十一、基金合同的内容摘记   一、基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额捏有东谈主的权利、义务 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）谨慎阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温煦基金信息透露，实时摆布权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法例和《基金合 同》所规则的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》终结的有限责任；   （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）履行收效的基金份额捏有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因得到的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律规则监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度接洽法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的接洽步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他得当条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 得到《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司摆布鼓动权利，为基金的利益摆布因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资及转融通证券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益摆布诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）选择、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在得当接洽法律、法例的前提下，制订和休养接洽基金认购、申购、赎回、退换、 非走动过户和收益分拨等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以赤诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营花样 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他接洽规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择恰当合理的措施使策动基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的规则，按接洽规则策动并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相配他接洽规则，履行信息透露及陈述义务；   （12）保守基金买卖奥妙，不泄露基金投资规画、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》相配他接洽规则另有规则外，在基金信息公开透露前应予隐私，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相配他接洽规则召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他接洽尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规则时刻发出，况且保证投资者 约略按照《基金合同》规则的时刻和花样，随时查阅到与基金接洽的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到接洽尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担责任；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益摆布诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金 管理东谈主承担因召募步履而产生的债务和一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；召募时间网下股票认购所冻结的股票 应给予解冻；   （25）履行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全救助基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应申报中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据接洽商场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券走动资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以赤诚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全救助基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业场所，配备充足的、及格的熟练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对 所托管的不同的基金分别确立账户，孤立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他接洽规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）救助由基金管理东谈主代表基金签订的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥妙，除《基金法》、《基金合同》相配他接洽规则另有规则外，在 基金信息公开透露前给予隐私，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管理东谈主策动的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行径接洽的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具意见，说明基金管理 东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；淌若基金管理东谈主有未履行《基 金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他接洽尊府 15 年以上；   （12）保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按规则制作接洽账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或接洽规则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相配他接洽规则，召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担赔偿责任，其赔偿责任不因其 退任而罢免；   （20）按规则监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）履行收效的基金份额捏有东谈主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的设施和法则   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金和本基金的结合基金的接洽性，结合基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有的 结合基金的份额径直参加或者托福代表参加本基金的基金份额捏有东谈主大会表决。在策动参会 份额和计票时，结合基金基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在 本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，结合基金捏有本基金份额的总和乘以该基金份额 捏有东谈主所捏有的结合基金份额占结合基金总份额的比例，策动结果按照四舍五入的方法，保 留到整数位。结合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的 投票权。   结合基金的基金管理东谈主不应以结合基金的口头代表结合基金的合座基金份额捏有东谈主以 本基金的基金份额捏有东谈主的身份摆布表决权，但可接受结合基金的特定基金份额捏有东谈主的委 托以结合基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表 决。   结合基金的基金管理东谈主代表结合基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额捏 有东谈主大会的，须先遵循结合基金基金合同的约定召开结合基金的基金份额捏有东谈主大会，结合 基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会的，由结合基金的基 金管理东谈主代表结合基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会。   本基金份额捏有东谈主大会暂不设日常机构。若将来法律法例对基金份额捏有东谈主大会另有规 定的，以届时灵验的法律法例为准。   （一）召开事由 中国证监会和基金合同另有规则的除外：   （1）终结《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作花样；   （5）休养基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬谢设施；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会设施；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或统统捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额策动，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额捏有东谈主 大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规则的范围内休养本基金的申购费率、调低赎回费率 或变更收费花样；   （3）因相应的法律法例、深圳证券走动所或者登记结算机构的接洽业务法则发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）休养接洽认购、申购、赎回、走动、非走动过户、质押等业务法则（包括申购赎 回清单的休养、绽开时刻的休养等），或证券走动所和登记结算机构休养上述业务法则；   （6）休养基金的申购赎回花样；休养申购对价、赎回对价组成，休养申购赎回清单的 内容，休养申购赎回清单策动和公告时刻或频率；   （7）推出新业务或服务；   （8）按照本基金合同的约定，变更本基金的标的指数和基金称呼、休养功绩相比基准；   （9）召募并管理以本基金为方针 ETF 的一只或多只结合基金、增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或者休养基金份额类别确立、在其他证券走动所上市、通达场外申购赎回、 跨系统转托管等业务；   （10）按照指数编制机构的要求，根据指数使用许可契约的约定，变更标的指数许可使 用费费率、策动方法或支付花样等；   （11）本基金的结合基金选择特殊申购或其他花样参与本基金的申购赎回；   （12）休养基金收益分拨原则；   （13）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集花样 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主淡薄书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提 出提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文书基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得闭塞、干 扰。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书花样 额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、处所和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决花样；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和处所；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所选择的具体通信花样、托福的公证机关相配接洽花样和接洽东谈主、书面 表决意见寄交的截止时刻和收取花样。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定处所对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定处所对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的花样   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会花样、通信开会花样或法律法例、监管机构允许的 其他花样召开，会议的召开花样由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期得当以下条件时，不错进行 基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有的接洽讲明文献、受托出席会议者出示的托福东谈主的代理投票 授权托福讲明及接洽讲明文献得当法律法例、《基金合同》和会议文书的规则；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召 开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他花样在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面花样或 基金合同约定的其他花样进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的花样视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内一语气公布接洽 教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定处所对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规则的花样收取基金份 额捏有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取书面表决意见的，不 影响表决遵循；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的接洽讲明文献、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托福东谈主的代理投 票授权托福讲明及接洽讲明文献得当法律法例、《基金合同》和会议文书的规则，并与基金 登记结算机构记录相符。 召开，基金份额捏有东谈主不错选择书面、汇注、电话、短信或其他花样进行表决，具体花样由 会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 电话、短信或其他花样，具体花样由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额捏有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的花样下，最初由大会主捏东谈主按照下列第（七）条文定设施确定和公布监票 东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主捏；淌若基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大 会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额捏有东谈主行为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 接洽花样等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以非常决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的花样通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，退换基金运作花样、 更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、终结《基金合同》、本基金与其他基金合并以非常决议通 过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会选择记名花样进行投票表决。   选择通信花样进行表决时，除非在计票时有充分的违反左证讲明，不然提交得当会议通 知中规则的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头得当会议文书规则的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见蒙眬不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议脱手后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会诚然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏 有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份 额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主就地公布计票 结果。   （3）淌若会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主捏东谈主应当就地公布重新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票花样为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在规则绪论上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当履行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议。 收效的基金份额捏有东谈主大会决议对合座基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   （九）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致接洽内容被取消或变更的，基 金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和休养，无需 召开基金份额捏有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则、履行花样   （一）基金收益分拨原则 基金管理东谈主可进行收益分拨； 标的指数同期累计酬谢率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨无需以弥补蚀本为前 提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值； 益分拨另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主可在对基金份额捏有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金管理东谈主经与托管 东谈主协商一致，可在按照监管部门要求履行恰当设施后对上述原则进行修改或休养，而无需召 开基金份额捏有东谈主大会审议，但应于变更实施日前在规则绪论公告。   （二）基金收益分拨数额委果定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计酬谢率 - 标的指数同期 累计酬谢率   基金累计酬谢率=收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算，则选择剔除 上市后折算因素的基金份额净值）/基金上市前一深圳证券走动所走动日基金份额净值-100%   剔除上市后折算因素的基金份额净值＝   基金资产净值          ? ? 上市后第 i次基金份额折算比例   基金份额总额   i     ?   注：   i   为连乘标记。当基金份额折算比例为 N 时，表示每一份基金份额折算为 N 份。   标的指数同期累计酬谢率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一深圳证券走动所 走动日标的指数收盘值-100%   当上述逾额收益率逾越 1%时，基金管理东谈主有权进行收益分拨。 收益分拨比例。 第 4 位舍去。   （三）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨花样 等内容。   （四）收益分拨决策委果定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规则绪论公 告。   法律法例或监管机关另有规则的，从其规则。   四、与基金财产管理、运用接洽用度的提真金不怕火、支付花样与比例   （一）基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金接洽的信息透露用度（但法律法例、中国证监会另有规则 的除外）； 列支的其他用度。   （二）基金用度计提方法、计提设施和支付花样   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的策动方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的花样于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的策动方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的花样于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据接洽法例及相应契约规则，按 用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。本基金 在投资和运作过程中如发生升值税等应税步履，相应的升值税、附加税费以及可能波及的税 收滞纳金等由基金财产承担，届时基金管理东谈主可通过本基金托管账户径直缴付，或划付至基 金管理东谈主账户并由基金管理东谈主按照接洽规则申报缴纳。淌若基金管理东谈主先行垫付上述升值税 等税费的，基金管理东谈主有权从基金财产中划扣赔偿。本基金算帐后若基金管理东谈主被税务机关 要求补缴上述税费及可能波及的滞纳金等，基金管理东谈主有权向投资东谈主就接洽金额进行追偿。   五、基金财产的投资观点和投资限定   （一）投资范围   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份 股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、中小板以相配他照章刊行、上市的股票、存 托凭证）、债券、债券回购、资产支捏证券、银行入款、同行存单、货币商场用具、金融衍 生用具（包括股指期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 用具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理东谈主不错将其纳入投资范 围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的接洽规则履行。   本基金将根据法律法例的规则参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款资产的 80%且不低于 基金资产净值的 90%，因法律法例的规则而受限定的情形除外。   （二）投资限定   基金的投资组合应遵循以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款资产的 80%且不 低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金捏有的一谈资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （4）本基金捏有的兼并(指兼并信用级别)资产支捏证券的比例，不得逾越该资产支捏 证券畛域的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的一谈基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产支捏证券，不得 逾越其各样资产支捏证券统统畛域的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时间，淌若其信用等第下降、不再得当投资设施，应在评级陈述发布之日起 3 个月内给予一谈卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金过问天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，过问天下银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）本基金参与股指期货走动的，应当得当下列要求：在职何走动日日终，捏有的买 入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；在职何走动日日终，捏有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等；在职何走动日日终，捏有的卖出期货合约价值不得逾越基金捏有的股票总市值 的 20%；捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差策动）应当得当基金 合同对于股票投资比例的接洽约定；在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得逾越上一走动日基金资产净值的 20%；每个走动日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的走动保证金后，应当保捏不低于走动保证金一倍的现款；   （10）本基金参与股票期权走动的，应当得当下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或走动所法则认同的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数策动；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当下列要求：最近 6 个月内日均基金 资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得逾越基金资产净值的 30%， 其中出借期限在 10 个走动日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得逾越基金捏有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均策动；   （12）基金参与融资业务后，在职何走动日日终，捏有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得逾越该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资，法律法例另有规则的， 从其规则；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （15）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市走动的股票履行，与境内上市走动 的股票合并策动；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主 合并、基金畛域变动、标的指数成份股休养、流动性限定或成份股商场价钱变化等基金管理 东谈主之外的因素致使基金投资比例不得当上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个走动 日内进行休养，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金 畛域变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资不得当第（11）项规则的，基金管理东谈主不得 新增出借业务。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的接洽约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同收效之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受接洽 限定或按变更后的规则履行。   为真贵基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕走动、主宰证券走动价钱相配他不方正的证券走动行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会规则谢绝的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相配控股鼓动、现实限度东谈主或者 与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当得当基金的投资方针和投资策略，遵循基金份额捏有东谈主利益优先原则，贯注利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱履行。接洽走动必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予透露。要紧关联走动应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。 金可不受接洽限定。法律法例或监管部门对上述组合限定或谢绝步履规则进行变更的，本基 金不错变更后的规则为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可依据法律法例或监管部 门规则径直对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金份额捏有东谈主大会审议。   六、基金资产净值的策动方法和公告花样   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以相配他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在规则网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露绽开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站透露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同澌灭和终结的事由、设施以及基金财产算帐花样   （一）有下列情形之一的，经履行接洽设施后，《基金合同》应当终结： 金资产净值低于 5000 万元情形的； 联贯的； 标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额捏 有东谈主大会对处置决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；    《基金合同》约定的其他情形；   （二）基金财产的算帐 组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》终结情形出面前，由基金财产算帐小组统一袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈述；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐陈述出具法 律意见书；   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   （三）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （四）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一谈剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   （五）基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈述束缚帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金管理东谈主应当将算帐 陈述登载在规则网站上，并将算帐陈述教导性公告登载在规则报刊上。   （六）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议处置花样   对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同接洽的争议，基金合同当事 东谈主应尽量通过协商、统一路线处置。如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提 交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁处所为深圳 市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁 决另有决定。   争议处理时间，各方当事东谈主应死守各自的职责，接续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同 规则的义务，真贵基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的花样   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                 二十二、基金托管契约的内容摘记   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：易方达基金管理有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   邮政编码：510620；519031   法定代表东谈主：刘晓艳   成立时刻：2001 年 4 月 17 日   批准确立机关：中国证券监督管理委员会   批准确立文号：证监基金字［2001］4 号   组织体式：有限责任公司   注册本钱：13,244.2 万元东谈主民币   存续时间：捏续经营   经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理   （二）基金托管东谈主   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时刻：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 252.20 亿元   存续时间：捏续经营   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据接洽法律法例的规则以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限定、关联方走动等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券选择标 准的，基金管理东谈主应事前或如期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金现实 投资是否得当基金合同对于证券选择设施的约定进行监督。   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）                                、除标的指数成份 股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、中小板以相配他照章刊行、上市的股票、存 托凭证）、债券、债券回购、资产支捏证券、银行入款、同行存单、货币商场用具、金融衍 生用具（包括股指期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 用具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理东谈主不错将其纳入投资范 围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的接洽规则履行。   本基金将根据法律法例的规则参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款资产的 80%且不低于 基金资产净值的 90%，因法律法例的规则而受限定的情形除外。   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款资产的 80%且不 低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金捏有的一谈资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （4）本基金捏有的兼并(指兼并信用级别)资产支捏证券的比例，不得逾越该资产支捏 证券畛域的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的一谈基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产支捏证券，不得 逾越其各样资产支捏证券统统畛域的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时间，淌若其信用等第下降、不再得当投资设施，应在评级陈述发布之日起 3 个月内给予一谈卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金过问天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，过问天下银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）本基金参与股指期货走动的，应当得当下列要求：在职何走动日日终，捏有的买 入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；在职何走动日日终，捏有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等；在职何走动日日终，捏有的卖出期货合约价值不得逾越基金捏有的股票总市值 的 20%；捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差策动）应当得当基金 合同对于股票投资比例的接洽约定；在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得逾越上一走动日基金资产净值的 20%；每个走动日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的走动保证金后，应当保捏不低于走动保证金一倍的现款；   （10）本基金参与股票期权走动的，应当得当下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或走动所法则认同的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数策动；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当下列要求：最近 6 个月内日均基金 资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得逾越基金资产净值的 30%， 其中出借期限在 10 个走动日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得逾越基金捏有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均策动；   （12）基金参与融资业务后，在职何走动日日终，捏有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得逾越该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资，法律法例另有规则的， 从其规则；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （15）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市走动的股票履行，与境内上市走动 的股票合并策动；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限定。   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕走动、主宰证券走动价钱相配他不方正的证券走动行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会规则谢绝的其他行径。 者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 走动的，应当得当基金的投资方针和投资策略，遵循基金份额捏有东谈主利益优先原则，贯注利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱履行。接洽走动必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予透露。要紧关联走动应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事 项进行审查。 的接洽约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起脱手。除上述第 2 款第 （6）、（7）、（11）、（13）、（14）项外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域 变动、标的指数成份股休养、流动性限定或成份股商场价钱变化等基金管理东谈主之外的原因导 致投资比例不得当上述规则的，基金管理东谈主应在 10 个走动日内进行休养，但中国证监会规 定的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的因 素致使基金投资不得当第（11）项规则的，基金管理东谈主不得新增出借业务。 关限定或按变更后的规则履行。   （二）基金托管东谈主根据接洽法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主选择 入款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金管理东谈主应根据法律法例的规则及《基金 合同》的约定，确定得当条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行入款的走动敌手是否得当接洽规则进行监督。对于不得当规则的银 行入款，基金托管东谈主不错断绝履行，并文书基金管理东谈主。   本基金投资银行入款应得当如下规则：   本基金投资于有固如期限银行入款的比例，不得逾越基金资产净值的 30%，但投资于有 入款期限，根据契约可提前支取的银行入款不受上述比例限定；投资于具有基金托管东谈主资历 的兼并买卖银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例统统不得逾越 20%，投资于不 具有基金托管东谈主资历的兼并买卖银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例统统不得 逾越 5%。   接洽法律法例或监管部门制定或修改新的如期入款投资政策，基金管理东谈主可相应休养投 资组合限定的规则。   基金管理东谈主负责对本基金入款银行的评估与研究，建立健全银行入款的业务经由、岗亭 职责、风险限度措施和监察稽核轨制，切实贯注接洽风险。基金托管东谈主负责对本基金银行定 期入款业务的监督与核查，审查、复核接洽契约、账户尊府、投资指示、入款证实书等接洽 文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东谈主负责限度信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银 行的支付技艺等波及到入款银行选择方面的风险。因选择入款银行不妥形成基金财产损失的， 由基金管理东谈主承担责任。   （2）基金管理东谈主负责限度流动性风险，并承担因限度不力而形成的损失。流动性风险 主要包括基金管理东谈主要求一谈提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行入款不可知足基金闲居结算业务的风险、因一谈提前支取或部分提前 支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东谈主须加强里面风险限度轨制的蛊卦。如因基金管理东谈主职工职务步履导致 基金财产受到损失的，需由基金管理东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格顺从《基金法》、《运作 办法》等接洽法律法例，以及国度接洽账户管理、利率管理、支付结算等的各项规则。   （三）基金投资银行入款契约的签订、账户开设与管理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东谈主应与得当股历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体 互助契约》     （以下简称《总体互助契约》），确定《入款契约书》的步地范本。                                  《总体互助契约》 和《入款契约书》的步地范本由基金托管东谈主与基金管理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据接洽法例对《总体互助契约》和《入款契约书》的内容进行复核， 审查入款银行资历等。   （3）基金管理东谈主应在《入款契约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭证的办理方 式、邮寄地址、接洽东谈主和接洽电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后， 入款余额的证明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上 门托福入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发出入款 余额询证函，入款分支机构相配上司行应予配合。   （5）基金管理东谈主应在《入款契约书》中规则，基金存放到期或提前兑付的资金应一谈 划转到指定的基金托管账户，并在《入款契约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切责任。   （6）基金管理东谈主应在《入款契约书》中规则，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金管理东谈主应实时书面文书入款行，书面文书应加盖基金托管东谈主预留印鉴。存 款分支机构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托管东谈主出具隆重书面证明书。变更文书的 投递花样同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定接洽东谈主变更，应实时加 盖公章书面文书对方。   （7）基金管理东谈主应在《入款契约书》中规则，因如期入款产生的存单不得被质押或以 任何花样被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管理东谈主应当依据基金管理东谈主与入款银行签订的《总 体互助契约》、       《入款契约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主救助和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东谈主应在 《入款契约书》中规则，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款凭证（下 称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证明或到期支款的灵验凭证，且对应每笔入款仅能 开具唯独入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭证 复印件并与基金托管东谈主电话证明收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托 管东谈主指定接洽东谈主；若入款银行分支机构代为救助入款凭证的，由入款银行分支机构指定管帐 主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证明收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东谈主向入款银行淡薄补办央求，基金管理东谈主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的花样快递或上门托福至基金托管东谈主，原 入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个服务日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金管理东谈主应在《入款契约书》中规则，对于存期逾越 3 个月的如期入款，入款银行应 于每季末后 5 个服务日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因入款银行未寄送对账单形成 的资金被挪用、盗取的责任由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定接洽东谈主。   （4）到期兑付   基金管理东谈主提前文书基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定 的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话商讨。入款到期前基金 管理东谈主与入款银行证明入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文书基金管理东谈主与存 款银行接洽入款到账时刻及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽结果文书基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥入款本息确当日文书基金管理东谈主。   基金管理东谈主应在《入款契约书》中规则，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即文书基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具接洽讲明文献后，与 入款银行指定管帐主管电话证明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。淌若入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个服务日支付，入款银行需 按原契约约定利率和现实延期天数支付延期利息。   淌若在入款期限内，由于基金畛域发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因， 基金管理东谈主不错提前支取一谈或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与入款银行签订的《入款契约书》履行。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行入款投资时有违反接洽法律法例的规则及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面体式文书基金管理东谈主在 10 个服务日内纠正。基金管理东谈主对基 金托管东谈主文书的违法事项未能在 10 个服务日内纠正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。基 金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法步履，应立即陈述中国证监会，同期文书基金管理东谈主在 由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何责任。   （四）基金托管东谈主根据接洽法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参与 银行间债券商场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供得当法律法 规及行业设施的、经隆重选择的、本基金适用的银行间债券商场走动敌手名单并约定各走动 敌手所适用的走动结算花样。基金管理东谈主有责任确保实时将更新后的走动敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主应严格按照走动敌手名单 的范围在银行间债券商场选择走动敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行 间债券商场走动敌手名单进行走动。在基金存续时间基金管理东谈主不错休养走动敌手名单，但 应将休养结果至少提前一个服务日书面文书基金托管东谈主。新名单确定时已与本次剔除的走动 敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照契约进行结算，但不得再发生新的走动。如基金管 理东谈主根据商场需要临时休养银行间债券走动敌手名单及结算花样的，应向基金托管东谈主说明理 由，并在与走动敌手发生走动前 3 个走动日内与基金托管东谈主协商处置。   基金管理东谈主负责对走动敌手的资信限度，按银行间债券商场的走动法则进行走动，并负 责处置因走动敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的走动敌手在基金管理东谈主确定 的时刻内仍未承担毁约责任相配他接洽法律责任的，基金管理东谈主不错对相应损失先行给予承 担，然后再向接洽走动敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的走动敌手进行走动时，基 金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇责任。   （五）本基金投资流畅受限证券，应顺从《对于基金投资非公蛊卦行股票等流畅受限证 券接洽问题的文书》等接洽监管规则。 蛊卦行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可走动证券，不包括由于发布重 大音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等流畅受限 证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公蛊卦行证券，且限于由中国证券登记结算有限 责任公司、中央国债登记结算有限责任公司或银行间商场算帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券走动所或天下银行间债券商场走动的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公蛊卦行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 事会批准的接洽基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险限度轨制。基金投资非公蛊卦 行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包 括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例限度情况。   基金管理东谈主应至少于初度履行投资指示之前两个服务日将上述尊府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述尊府后两个服务日内， 以书面或其他两边认同的花样证明收到上述尊府。   基金管理东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对接洽风险选择积极有 效的措施，在合理的时刻内灵验处置基金运作的流动性问题。如因基金强大赎回或商场发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰辛时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何责任。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、                                    刊行价钱、 锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时刻等。基金管理 东谈主应保证上述信息的真确、齐备，并应至少于拟履行投资指示前两个服务日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时刻进行审核。   由于基金管理东谈主未实时提供接洽证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担责任。 证券的步履。如发现基金管理东谈主违反了《基金合同》、                        《托管契约》以相配他接洽法律法例的 接洽规则，应实时文书基金管理东谈主，并申报中国证监会，同期选择合理措施保护基金投资东谈主 的利益。基金托管东谈主有权对基金管理东谈主的积恶、违法以及违反《基金合同》、                                  《托管契约》的 投资指示不予履行，独立即文书基金管理东谈主纠正，基金管理东谈主不予纠正或已代表基金签署合 同不得不履行时，基金托管东谈主应向中国证监会陈述。 透露所投资非公蛊卦行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金管理东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，谨慎评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应得当法律法例及监管机构的 接洽规则。   （七）基金托管东谈主根据接洽法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值策动、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、接洽信息透露、基金宣 传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违反法律法例、 《基金合同》和本托管契约的规则，应实时以电话、邮件或书面教导等花样文书基金管理东谈主 限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文书后 应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文书，基金管理东谈主应以书面体式给基金托管 东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规则 期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基 金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管 契约对基金业务履行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教导，基金管理东谈主应在规则 时刻内回话并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、 基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督陈述的事项，基金管理东谈主应积极 配合提供接洽数据尊府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据走动设施也曾收效的指示违反法律、行政法例 和其他接洽规则，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金管理东谈主实时纠正，由此形成 的损失由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其文书义务后，给予免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法步履，应实时陈述中国证监会，同期通 知基金管理东谈主限期纠正。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全救助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主 策动的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、接洽信息透露和 监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 履行或无故蔓延履行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、托管契约相配他接洽规则时，应实时以书面体式文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到书面文书后应鄙人一服务日前实时查对并以书面体式给基金管理东谈主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随 时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律法例、基金合同和本托管契约 对基金业务履行核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面教导，基金托管东谈主应在规则 时刻内回话并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关尊府以供基金管理东谈主核查托管财产的齐备性和真确性。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应实时陈述中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。   四、基金财产的救助   （一）基金财产救助的原则 经基金管理东谈主的方正指示，不得自走运用、刑事责任、分拨基金的任何资产。不属于基金托管东谈主 现实灵验限度下的资产及什物证券等在基金托管东谈主救助时间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的责任。 的书面尊府中获取到账日历信息的，应由基金管理东谈主负责与接洽当事东谈主确定到账日历并文书 基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管理东谈主 选择措施进行催收，基金管理东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）相配收益，由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三 方的欺骗、纰漏、过失或歇业等原因给基金资产形成的损失等不承担责任。   （二）基金召募时间及召募资金、股票的验资 的法则和经由办理股票的冻结与过户。 票市值）、基金份额捏有东谈主东谈主数得当《基金法》、《运作办法》等接洽规则后，基金管理东谈主应 将属于基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，登记结算公司应将 网下股票认购所召募到的股票划入以基金托管东谈主和基金联名花样开立的证券账户下，同期在 规则时刻内，基金管理东谈主应礼聘具有从事证券接洽业务资历的管帐师事务所进行验资，出具 验资陈述。出具的验资陈述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 户”），救助基金的银行入款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“易 方达中证医疗走动型绽开式指数证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主图章。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行径。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行径。 由基金管理东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法东谈主算帐服务，基 金管理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的规则履行。 的投资业务，波及接洽账户的开立、使用的，按接洽规则开立、使用并管理；若无接洽规则， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规则履行。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责任公司和银 行间商场算帐所股份有限公司的接洽规则，以基金的口头在银行间商场登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 东谈主按照规则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东谈主应以书面 体式将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和商场监控中心的登录用户名及密 码文书基金托管东谈主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由基金管理东谈主进行，重置后务必 实时文书基金托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需尊府。基金管理东谈主保 证所提供的账户开户材料的真确性和灵验性，且在接洽尊府变更后实时将变更的尊府提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按照接洽法律法例和本契约的约定协商后开立。新账户按接洽规则使用 并管理。   （七）基金财产投资的接洽有价凭证等的救助   基金财产投资的接洽什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间商场算帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限责任公司或单据营业中心的代救助库，什物救助凭证由基金托管东谈主捏有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由 上述存放机构及基金托管东谈主之外机构现实灵验限度的有价凭证不承担救助责任。   （八）与基金财产接洽的要紧合同的救助   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产接洽的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、 基金托管东谈主救助。除本契约另有规则外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产接洽的要紧 合同应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原本的原件。基金管理东谈主应在要紧合同 签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个服务日内将原本投递基金托管东谈主处。 因基金管理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管理东谈主 负责。要紧合同的救助期限为基金合同终结后不少于 15 年。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得升沉。基金管理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值策动、估值和管帐核算   （一）基金资产净值的策动、复核与完成的时刻及设施   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总和，基金份额净值的策动， 精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，国度另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主每个服务日策动基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按规则 公告。   基金管理东谈主每个服务日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。 基金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经接洽各 方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东谈主对基金资产净值的计 算结果对外给予公布。   （二）基金资产的估值   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值错误的处理花样   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误。   （四）基金管帐轨制   按国度接洽部门规则的管帐轨制履行。   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的兼并记账方法和管帐处 理原则，分别独随即确立、记录和救助本基金的全套账册，对接洽各方各自的账册如期进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与陈述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。查对不符时， 应实时文书基金管理东谈主共同查出原因，进行休养，直至两边数据完全一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在每月扫尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度扫尾之日起 15 个服务日内完成基金季度陈述的编制及复核；在上半年扫尾之日 起两个月内完成基金中期陈述的编制及复核；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度陈述 的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行休养，休养以国度接洽规则为准。基金年度陈述的财务管帐报 告应当经过审计。基金合同收效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈述、中期 陈述或者年度陈述。   （七）在有需要时，基金管理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数 据和编制结果。   六、基金份额捏有东谈主名册的救助   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼、证件号码和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金登记结算机构根据基金管理东谈主的指示编制和救助，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应分别救助基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于 20 年。如不可妥善救助，则按 接洽法律法例承担责任。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈述和年度陈述前，基金管理东谈主应将接洽尊府送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和齐备性。基金管理东谈主和基金 托管东谈主不得将所救助的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从保 密义务。   七、争议处置花样   各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约接洽的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁处所为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度 由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应死守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管契约规则的义务，真贵基金份额捏有东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统辖。   八、基金托管契约的变更、终结与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更设施   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的规则有任何冲破。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管契约终结的情形 个月内无其他恰当的托管机构联贯其原有权利义务； 个月内无其他恰当的基金管理公司联贯其原有权利义务；   （三）基金财产的算帐   基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。                  二十三、对基金份额捏有东谈主的服务   对本基金份额捏有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、代办证券公司提供。投资者可通过以下 花样了解基金家具与服务，进行各样业务照拂，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况。 投资者淌若合计我方不可准确相识本基金《招募说明书》《基金合同》的具体内容，也可拨 打以下电话详询。   客服热线：4008818088   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn            二十四、其他应透露事项                  公告事项                  透露日历 易方达基金管理有限公司旗下基金 2022 年年度陈述教导性公告       2023-03-30 易方达基金管理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息尊府       2023-03-31 的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 1 季度陈述教导性公告   2023-04-21 易方达基金管理有限公司高等管理东谈主员变更公告                 2023-04-22 易方达基金管理有限公司对于易方达中证医疗走动型绽开式指数证券投       2023-04-27 资基金流动性服务商的公告 易方达基金管理有限公司对于易方达中证医疗走动型绽开式指数证券投       2023-05-16 资基金流动性服务商的公告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 加多德邦证券为一级走动商的公    2023-06-07 告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 加多华福证券为一级走动商的公    2023-06-07 告 易方达基金管理有限公司对于旗下基金关联走动事项的公告            2023-06-15 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 2 季度陈述教导性公告   2023-07-20 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 加多国海证券为一级走动商的公    2023-08-11 告 易方达基金管理有限公司高等管理东谈主员变更公告                 2023-08-23 易方达基金管理有限公司董事长（联席）任职公告                2023-08-23 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 加多山西证券为一级走动商的公    2023-08-23 告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年中期陈述教导性公告       2023-08-30 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 加多东莞证券为一级走动商的公    2023-09-12 告 易方达基金管理有限公司对于易方达中证医疗走动型绽开式指数证券投       2023-09-27 资基金流动性服务商的公告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 加多光大证券为一级走动商的公    2023-10-10 告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度陈述教导性公告   2023-10-25 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 加多甬兴证券为一级走动商的公    2023-10-26 告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 加多上海证券为一级走动商的公    2023-11-13 告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 加多西部证券为一级走动商的公    2023-11-20 告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 加多金元证券为一级走动商的公    2023-12-18 告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 加多信达证券为一级走动商的公    2023-12-20 告 易方达基金管理有限公司对于指定证券投资基金主流动性服务商的公告   2024-01-03 注：以上公告事项透露在规则绪论及基金管理东谈主网站上。        二十五、招募说明书的存放及查阅花样   本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主相配他基金销售机构处。投资者可在营业 时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告 的内容完全一致。               二十六、备查文献 存放处所：基金管理东谈主、基金托管东谈主处 查阅花样：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                           易方达基金管理有限公司

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